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提问人:网友weiqian521 发布时间:2022-01-06
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《银行业金融机构案件处置工作规程》中,对银行业金融机构存在下述哪些情形的,监管机构追究案件责任是从重处罚()。

A.在监管机构进行风险提示或风险排查后,一年内又发生同质同类案件的

B.案件处置工作不到位或瞒报、漏报、迟报、错报案件信息的

C.组织落实监管机构专项风险提示或风险排查不力,没有及时发现案件风险导致发案的

D.经外部审计、媒体披露或审计、公安、司法机关办案发现案件线索或隐患,但未及时深入排查导致发案的

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匿名网友[127.***.***.86]选择了 B
1天前
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更多“《银行业金融机构案件处置工作规程》中,对银行业金融机构存在下述哪些情形的,监管机构追究案件责”相关的问题
第1题
《银行业金融机构案件处置工作规程》中所称银行业金融机构案件处置工作包括

A.案件信息报送及登记

B.案件调查

C.案件审结

D.后续处置

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第2题
《银行业金融机构案件处置工作规程》根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类,其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的,为第()类案件

A.一

B.二

C.三

D.四

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第3题
银行业金融机构案件处置三项制度包括()

A.《银行业金融机构案件处置工作规程》

B.《银行业金融机构案防工作办法》

C.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

D.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

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第4题
银行业金融机构案件处置三项制度指

A.《银行业金融机构案件处置工作规程》

B.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

C.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

D.《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》

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第5题
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,金融机构案件处置三项制度包括《银行业金融机构案件处置工作规程》《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》。()
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第6题
哪些机构的案件处置工作应遵守《银行业金融机构案件处置工作规程》约束?()

A.中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)各部门

B. 银监会省级派出机构(以下简称银监局)

C. 各银行业金融机构

D. 人民银行

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第7题
《银行业金融机构案件处置工作规程》主要针对的是违法情节轻微,尚未涉嫌触犯刑法的行为()
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第8题
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,金融机构案件处置三项制度包括()。

A.《银行业金融机构案件处置工作规程》

B.《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》

C.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

D.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

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第9题
《银行业金融机构案件处置工作规程》所称的案件性质属于()。A.行政案件B.刑事案件C.因经济纠纷引起

《银行业金融机构案件处置工作规程》所称的案件性质属于()。

A.行政案件

B.刑事案件

C.因经济纠纷引起的民事案件

D.商业贿赂案件

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第10题
《银行业金融机构案件处置工作规程》中所称案件是指(),以银行业金融机构或客户的资金、财产为侵犯对象的,涉嫌触犯刑法,依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关依法立案侦查的事件或银行业金融机构遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害,依法应当由公安机关立案侦查的事件。

A.银行业金融机构从业人员独立实施

B. 银行业金融机构从业人员共同实施

C. 与外部人员合伙实施的

D. 非金融机构从业人员实施

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