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提问人：网友sun1735 发布时间：2022-01-06

[多选题]

根据《期货从业人员管理办法》，下列不属于期货从业人员的有（）。

A.普通期货投资者

B.所有做过套期保值的机构投资者

C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D.期货公司的管理人员和专业人员

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第1题

期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则》行为的，（）可以向中国期货业协会举报。

A.从业人员的上司

B.从业人员的下属

C.从业人员所在单位的领导

D.从业人员的朋友

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第2题

公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上有期徒刑，可以并处没收财产。

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第3题

根据《期货交易管理条例》，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

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第4题

根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是（）。

A.期货公司的管理人员和专业人员

B.期货交易所的管理人员和专业人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

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第5题

期货交易所不得发布下列（）信息。

A.开盘价

B.收盘价

C.价格预测

D.最高价

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第6题

期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A.营业执照

B.公司章程

C.交易合同

D.风险说明书

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第7题

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.期货业协会

B.期货监督管理机构

C.期货交易所

D.中国证监会

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第8题

下列关于交割的表述，正确的是（）。

A.期货交易的交割，由证券登记结算机构统一组织进行

B.交割仓库由国务院监督管理机构指定

C.期货交易所不得限制实物交割总量

D.交割仓库可以公布与期货交易有关的商业秘密

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第9题

首席风险官应当遵守（），忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。

A.法律

B.行政法规

C.中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定

D.公司章程

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第10题

某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）。

A.期货公司不得从事与期货业务无关的活动

B.期货公司可以从事期货自营业务，但不得造成巨额亏损

C.期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务

D.期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保

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