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提问人:网友sycslion 发布时间:2022-01-06
[主观题]

下列关于证券市场法律、法规的表述中,错误的是()。 A.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处

下列关于证券市场法律、法规的表述中,错误的是()。

A.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

B.证券公司所制定的规则属于自律性规则

C.现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》及《刑法》

D.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次

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更多“下列关于证券市场法律、法规的表述中,错误的是()。 A.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处”相关的问题
第1题
按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下( )不属于证券公司治理的基本要求

A、建立健全组织架构、明确职责划分

B、不得侵犯客户的合法权益

C、有效管理内幕信息和未公开信息

D、建立完备的内部控制体系

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第2题
国际金融市场上的主要参考利率期货有()。

A.股票价格指数期货

B.联邦基金利率期货

C.伦敦银行间同业拆放利率期货

D.3个月期港元利率期货

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第3题
招股说明书的有效日期,自签署完毕之日起计算,期限为()。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.12个月

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第4题
普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金,成为股份公司()的基础。

A.注册资本

B.负债

C.虚拟资本

D.货币资金

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第5题
收益与风险的本质关系可以表述为如下公式:预期收益率=无风险利率一风险补偿。()
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第6题
国家股的资金主要来源于三个方面,其中不包括()。

A.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

B.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资

D.具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资

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第7题
基金管理人与基金托管人之间是相互制约的关系。()
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第8题
交易主机是连接证券商柜台终端、交易席位和撮合主机的通信线路及设备,是整个交易系统的核心。()
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第9题
证券投资基金的资产总值包括()。

A.基金拥有的各类证券的价值

B.银行存款本息

C.基金应收的申购基金款

D.其他投资所形成的价值

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第10题
基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有下列情形()。

A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

B.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%

C.同一基金管理人管理的全部基金持有~家公司发行的证券,超过该证券的5%

D.中国证监会规定禁止的其他情形

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