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提问人:网友154336271 发布时间:2022-12-02
[单选题]

有效风险管理要求银行内部就风险进行积极的内部沟通,不包括()

A.组织机构间的沟通

B.向董事会的报告

C.召开股东大会

D.向高管层的报告

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C、召开股东大会
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第1题
对风险监管和监督检查的要求的表述,下面选项中不正确的是()。A.内部评价法的运用实质上是银行监

对风险监管和监督检查的要求的表述,下面选项中不正确的是()。

A.内部评价法的运用实质上是银行监管方式的重大转变,标志着监管方式由“静态”合规性监管向“动态”审慎性监管转变

B.监管领域的发展已经转向了审查银行的风险管理体系,包括风险模型是否合理、完善和有效,是否建立了完善的风险管理政策和程序等

C.它要求监管者对各种方法的先进性和合理与否进行判断,即便新的方法可能导致在一定范围内风险失控,也应给予积极鼓励

D.过去,银行监管局限于资产负债情况,监测由其反映的风险水平,衡量资本充足率和各类资产负债比率是否符合量化的标准

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第2题
对风险监管和监督检查的要求的表述,下面选项中不正确的是()。 A.内部评价法的运用

对风险监管和监督检查的要求的表述,下面选项中不正确的是()。

A.内部评价法的运用实质上是银行监管方式的重大转变,标志着监管方式由“静态”合规性监管向“动态”审慎性监管转变

B.监管领域的发展已经转向了审查银行的风险管理体系,包括风险模型是否合理、完善和有效,是否建立了完善的风险管理政策和程序等

C.它要求监管者对各种方法的先进性和合理与否进行判断,即便新的方法可能导致在一定范围内的风险失控,也应给予积极鼓励

D.过去,银行监管局限于资产负债情况,监测由其反映的风险水平,衡量资本充足率和各类资产负债比率是否符合量化的标准

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第3题
操作风险管理是对操作风险进行积极识别、评估、缓释、监控和报告的过程,是定期主动的评估风险、加强
内部控制,是标准化的、系统化的管理而非随意性管理,是对银行内部控制的深化。操作风险管理成功的关键要素是()。

A.良好的管理

B.诚实、可信、经验丰富的员工

C.A、B都对

D.先进的信息系统

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第4题
巴塞尔委员会《有效银行核心监管原则》对内部审计部门的要求不包括()

A.内部审计部门应具有充分的独立性

B.内部审计部门及时、充分了解相关信息

C.内部审计部门应负责开发风险管理模型工具

D.内部审计部门确保采用的审计方法能够识别银行承担的实质性风险

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第5题
根据《商业银行信息科技风险管理指引》要求,关于商业银行董事会履行信息科技管理职责中描述有误的是:()。
根据《商业银行信息科技风险管理指引》要求,关于商业银行董事会履行信息科技管理职责中描述有误的是:()。

A、审查批准信息科技战略,确保其与银行的总体业务战略和重大策略相一致

B、掌握主要的信息科技风险,确定可接受的风险级别,确保相关风险能够被识别、计量、监测和控制

C、设立一个由信息科技部门人员为代表组成的专门信息科技管理委员会

D、确保内部审计部门进行独立有效的信息科技风险管理审计,对审计报告进行确认并落实整改

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第6题
在物业管理活动中,虽然不可能完全消除风险,但可以通过努力把风险缩减到最小的程度,这就要求物业服务企业(),以保证物业管理活动和人们生活正常进行。

A.主动认识风险

B.积极管理风险

C.有效控制风险

D.有效防范风险

E.尽量远离风险

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第7题
在非现场监管中,银行业从业人员应积极配合,出现(),银行业从业人员中的高级管理人员还应该接受
监管部门的约见。

A.所在机构存在问题的

B.所在机构按要求报送整改计划的

C.所在机构报送的整改计划不能有效管理风险的

D.银行建立重大事项报告制度的 和纠正计划不能有效管理和控制商业银行风险;④监管部门认为需要约见的其他情形。

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第8题
商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段,对接触和使用银行资产的记录进行安全监控。此题为判断题(对,错)。
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第9题
对代理个人客户开立结算账户的,商业银行应当落实现行监管制度“联系被代理人进行核实”的相关要求,并探索采取账户管理有效措施,积极防范代理风险()
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第10题
根据监管机构的要求,商业银行符合下列哪些条件时,可以使用标准法计算操作风险资本?()

A.业务条线实施操作风险管理的人力和物力匮乏

B.未建立清晰的操作风险内部报告路线

C.董事会和高级管理层了解操作风险管理架构,但不参与监督执行

D.银行的操作风险管理系统概念稳健,执行正确有效

E.有充足的资源支持在主要产品线上和控制及审计领域采用标准法

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第11题
对商业银行声誉风险进行有效管理的最佳做法是()。A.声誉风险管理应主要针对高管言行和理财产品B.

对商业银行声誉风险进行有效管理的最佳做法是()。

A.声誉风险管理应主要针对高管言行和理财产品

B.声誉风险管理应全面覆盖商业银行的各种行为

C.声誉风险管理应重在对银行内部控制制度建设

D.声誉风险管理应主要针对高管言行和新闻媒体

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