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提问人：网友90000005
发布时间：2024-09-05
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如果询价对象最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除
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第2题
询价对象有（）情形的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
B. 最近24个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
C. 最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
D. 未按时提交年度总结报告
第4题
询价对象出现()情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
B.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
C.未按时提交年度总结报告
D.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录
第5题
询价对象有下列（）情形的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
B. 最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
C. 未按时提交年度总结报告
D. 最近12个月没有活跃的证券市场投资记录
第6题
询价对象有下列（）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
A.财务公司成立两年以上，注册资本不高于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录
B.最近24个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
C.未按时提交年度总结报告
D.证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务
第7题
询价对象有下列()情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
A.财务公司成立两年以上，注册资本不低于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录
B.最近24个月内因违反相关监管要求被监管谈话2次以上
C.未按时提交年度总结报告
D.证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务
第8题
询价对象有下列()情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
B.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
C.未按时提交年度总结报告
D.按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月
E.以上所有情形
第9题
询价对象有下列（）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。 A．不
询价对象有下列（）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
A．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
B．最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
C．未按时提交年度总结报告
D．最近12个月没有活跃的证券市场投资记录
第10题
询价对象有下列（）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。Ⅰ．不再符合《证券发
询价对象有下列（）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
Ⅰ．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
Ⅱ．最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
Ⅲ．未按时提交年度总结报告
Ⅳ．最近12个月没有活跃的证券市场投资记录
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
