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提问人：网友zytt123 发布时间：2022-05-22
[单选题]

下列关于证券监督管理机构权限，说法不正确的是（)。

A.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查

B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

C.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

D.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户，但不可以冻结或者查封

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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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更多“下列关于证券监督管理机构权限，说法不正确的是（)。”相关的问题
第1题
关于证券监督管理机构的职责的说法，下列正确的有( )。

A.证券监督管理机构依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权

B.证券监督管理机构依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理

C.证券监督管理机构依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理公司、证券服务机构的证券业务活动，进行监督管理

D.证券监督管理机构依法对证券业协会的活动进行指导和监督

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第2题
证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、
基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。（）

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第3题
国务院证券监督管理机构的职责有()。Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权Ⅱ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理Ⅲ.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理Ⅳ.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第4题
中国证监会的职责包括：依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、
证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理。()

A．正确

B．错误

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第5题
国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行的职责是()。

A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权

B.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理

C.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理

D.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

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第6题
中国证监会的职责之一是依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理。()此题为判断题(对，错)。
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第7题
证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。（)A．正确B．错误

证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。()

A．正确

B．错误

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第8题
证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。 （）

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第9题
国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中应履行（）职责。

A.遵循保护社会公共利益和防止不正当竞争的原则

B.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权

C.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

D.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理

E.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

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第10题
证券公司债券的发行人可聘请()担任债权代理人。

A.信托投资公司

B.基金管理公司

C.证券公司

D.证券投资咨询机构

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第11题
证券投资基金的依法募集由()承担。

A.基金管理人

B.证券监督管理机构

C.信托公司

D.证券公司

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