更多“分支机构反洗钱工作小组每年至少召开()次反洗钱工作会议,对本单位反洗钱工作进行及时总结与规划。()”相关的问题
第1题
分支机构应设立反洗钱领导工作小组组织实施反洗钱工作,应至少每年召开二次会议。领导小组成员由管理层、合规风控专员、综合、财务、电脑、业务、营销等部门负责人组成,总经理任组长,合规风控专员任副组长。()
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第2题
中国人民银行是金融机构反洗钱工作的监督管理机关,中国人民银行设立()负责统一监管、协调金融机构反洗钱工作
A. 金融机构反洗钱工作领导小组
B. 金融机构反洗钱工作小组
C. 反洗钱工作领导小组
D. 人民银行反洗钱工作领导小组
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第3题
开展私人银行业务过程中,为规避洗钱犯罪的法律风险,农村中小金融机构可采取以下()形式对业务人员、相关责任人及相关部门进行反洗钱培训。
A. 交流会
B. 专家面授
C. 案例分析
D. 辩论赛
E. 演讲比赛
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第4题
反洗钱报告机构应撰写反洗钱年度报告,如期向中国人民银行或其分支机构报告以下内容:( )。
A、反洗钱工作的整体情况及机构概况
B、反洗钱工作机制建立情况
C、反洗钱法定义务履行情况
D、反洗钱工作配合与成效情况
E、其他反洗钱工作情况、问题及建议
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第5题
《中华人民共和国反洗钱法》通过于()。
A、2006年10月31日
B、2007年10月31日
C、2007年1月1日
D、2006年1月1日
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第6题
董事会是公司合规管理领导机构,对公司反洗钱内部控制制度的有效实施负责,并授权反洗钱工作领导小组履行公司的反洗钱职责。()
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第7题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料交易记录保存管理办法》规定,金融机构在与客户的业务存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施。()
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第8题
金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本机构保存的客户基本信息,对本机构风险等级最高的客户或者账户,至少每()进行一次审核。
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第9题
下面哪个美国监管机构负责发布 “主要洗钱关注对象”名单?
A 美国外国资产控制署
B美国工业安全局
C美国金融犯罪执法署
D 美国审计署
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