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提问人：网友ningjing
发布时间：2022-01-06
[主观题]
公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业不可发行债券。 （）
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第4题
关于集合资产管理业务，下列说法错误的是()。
A．客户按其所拥有的份额在集合资产管理计划资产中所占的比例享有利益、承担风险
B．证券公司应将集合资产管理计划设定为均等份额
C．参与集合资产管理计划的客户，经证券公司批准可以转让其所拥有的份额
D．证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
第6题
标的证券为股票的,不符合的条件有()。
A．在交易所上市交易满3个月
B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元,融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
C．股东人数不少于1000人
D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%,日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点,且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上
第10题
证券公司从事资产管理业务时，禁止发生的行为有()。
A．挪用客户资产
B．将资产管理业务与自营业务分开操作
C．内幕交易或操纵市场
D．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
