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提问人：网友wma1102 发布时间：2022-01-06

[主观题]

银行代理销售XX货币市场基金，客户经理可以从银行代理销售取得的手续费中提取20％的业绩奖。金融理

财师小张的客户刘伟的投资组合中已经包括了200万元的货币市场基金，占其投资组合比重为40％。小张为了增加业绩，建议刘伟再购买150万元XX基金，但并未披露自己可能从中获得的佣金。请问，小张是否违反了职业道德？如有违反，违反了哪条准则？（）

A.违反了客观公正准则

B.违反了正直诚信准则

C.没有违反任何职业道德准则

D.违反了保守秘密准则

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更多“银行代理销售XX货币市场基金，客户经理可以从银行代理销售取得的手续费中提取20％的业绩奖。金融理”相关的问题

第1题

某银行代理销售XX货币市场基金，客户经理可以从银行代理销售取得的手续费中提取20%的业绩奖。金融理财师小张的客户刘伟的投资组合中已经包括了200万元的货币市场基金，占其投资组合比重为40%。小张为了增加业绩，建议刘伟再购买150万元XX基金，但并未披露自己可能从中获得的佣金。请问，小张是否违反了《金融理财师职业道德准则》？如有违反，违反了哪条准则？()

A.违反了客观公正准则

B.违反了正直诚信准则

C.没有违反任何职业道德准则

D.违反了保守秘密准则

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第2题

某银行代理销售A货币市场基金，客户经理可以从银行代理销售取得的手续费中提取20%的业绩奖。从业人员小张的客户刘伟的投资组合中已经包括了200万元的货币市场基金，占其投资组合比重为40%。小张为了增加业绩，建议刘伟再购买150万元A基金。根据银行业从业人员职业操守，小张的行为违反了勤勉正直准则。（）

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第3题

某银行代理销售A货币基金，客户经理可以从银行代理销售取得的手续费中提取20%的业绩奖。从业人员小张的客户刘伟的投资组合中已经包括了200万元的货币市场基金，占其投资组合比重为40%。小张为了增加业绩，建议刘伟再购买150万元的A货市基金。根据银行业从业人员职业操守，小张的行为（）。

A.违反了遵纪守法准则

B.违反了客观公正准则

C.违反了勤勉尽职准则

D.违反了专业胜任准则

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第4题

为保证双录质量，避免因系统不同影响质检结果，XX银行代理保险业务，未通过银行系统录制可回溯视频，均由保险公司销售人员录制视频并由保险公司质检（）

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第5题

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第6题

关于基金销售机构的销售行为，以下表述正确的是（）

A.某农村商业银行在未取得基金代销资格时，可以销售对接货币市场基金的XX宝类产品

B.某小型基金公司开展直销业务，必须取得基金销售资格

C.某地方城市商业银行取得基金代销资格后，所有员工均可销售其代销的基金产品

D.某基金公司成立的销售子公司可以销售其他基金公司管理的基金产品

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第7题

2018年3月20日，某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。该公司整改后，拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ采取申购费率打折的方式销售基金Ⅱ提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ要求投资者必须进行风险评估Ⅳ提供预约申购服务（非定期定额投资业务）根据《证券投资基金销售管理办法》规定，该基金销售有限公司“XX号红包活动”属于以下哪种禁止性行为（）

A.采取抽奖、回扣等方式销售基金

B.以低于成本的销售费用销售基金

C.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

D.承诺利用基金资产进行利益输送

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第8题

以下不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定的是（）

A.某基金公司通过其APP代理销售其他公司的明星基金产品

B.具有基金销售业务资格的独立销售机构通过其APP向客户销售货币市场基金

C.具有基金销售业务资格的商业银行代理募集相关基金

D.某券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金

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