关于基金管理人监事会的合规责任,以下表述错误的是()。
A.基金管理人设立监事会、监事会向董事会负责
B.监事会必要时可以提议召开股东大会
C.监事会可以随时调查公司财务状况
D.监事会在一些特殊情况下,可以代表公司权利
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A.基金管理人设立监事会、监事会向董事会负责
B.监事会必要时可以提议召开股东大会
C.监事会可以随时调查公司财务状况
D.监事会在一些特殊情况下,可以代表公司权利
A.A.确保基金管理人持续快速运营
B.B.确保基金管理人实现利润最大化
C.C.确保基金管理人依法合规经营
D.D.确保基金管理人规避投资风险
A.制定并执行风险为本的合规管理计划
B.保持与监管机构日常的工作联系
C.及时为高级管理层提供合规建议
D.对不合规现象或问题进行惩处
基金管理人合规管理的目标不包括()。
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.确保基金管理人依法合规经营
D.树立正直、诚信的市场形象
A.ⅡⅢⅣ
B. ⅠⅢⅣ
C. ⅠⅡⅣ
D. ⅠⅡⅢ
()是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A.合规章程
B.合规规范
C.合规规则
D.合规政策
A.实现对合规风险的有效识别和管理
B.建立健全基金管理人合规风险管理体系
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.确保基金持有人依法合规经营
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