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提问人:网友chenyonghui 发布时间:2022-06-26
[主观题]

关于基金管理人合规风险,下列表述错误的是()。

关于基金管理人合规风险,下列表述错误的是()。

A.合规风险主要包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险

B.合规风险管理是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分

C.合规风险是指因公司及员工违反法律法规等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险

D.合规风险大部分情况下源自于公司各级管理人员身上,而非公司制度或治理结构问题导致

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第1题
关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是()。

A.A.确保基金管理人持续快速运营

B.B.确保基金管理人实现利润最大化

C.C.确保基金管理人依法合规经营

D.D.确保基金管理人规避投资风险

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第2题
下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.确保基金管理人依法合规经营

D.以上说法都正确

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第3题
下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。A.实现对合规风险的有效识别和管理B.建立健全基金管理人

下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。

A.实现对合规风险的有效识别和管理

B.建立健全基金管理人合规风险管理体系

C.确保基金管理人依法合规经营

D.以上说法都正确

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第4题
下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.确保基金管理人依法合规经营

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.防范化解交易风险

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第5题
下列关于合规管理的意义说法错误的是()。

A.合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险

B.减少违规处罚导致的损失

C.减少声誉风险导致的潜在损失

D.减少基金持有人的损失

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第6题
基金管理人合规管理的目标不包括()。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的

基金管理人合规管理的目标不包括()。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.确保基金管理人依法合规经营

D.树立正直、诚信的市场形象

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第7题
基金管理人的合规管理目标不包括()

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.避免基金管理人的操作风险

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第8题
基金管理人的合规管理目标不包括()。

A.实现对合规风险的有效识别和管理

B.建立健全基金管理人合规风险管理体系

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.确保基金持有人依法合规经营

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第9题
下列各项中()是基金管理人合规管理的目标。

A.确保基金管理人依法合规经营

B. 确保基金管理人实现利润最大化

C. 确保基金管理人规避投资风险

D. 确保基金管理人持续正常运营

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第10题
下列关于合规管理的意义的说法错误的是()。A.可以帮助基金管理人控制违规风险B.减少违规处罚导致

下列关于合规管理的意义的说法错误的是()。

A.可以帮助基金管理人控制违规风险

B.减少违规处罚导致的损失

C.减少声誉风险导致的潜在损失

D.减少基金持有人的损失

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