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提问人：网友chenyonghui 发布时间：2022-06-26
[单选题]

基金公司的合规审核包含的程序有（)。I.制定合规审核机制II.合规审核调查III.合规审核评价IV.合规审核观察

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.I、II

D.II、III、IV

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匿名网友[166.***.***.111]选择了 A
1天前
匿名网友[197.***.***.114]选择了 A
1天前
匿名网友[81.***.***.236]选择了 C
1天前
匿名网友[113.***.***.164]选择了 A
1天前
匿名网友[52.***.***.180]选择了 B
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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更多“基金公司的合规审核包含的程序有（)。I.制定合规审核机制II.合规审核调查III.合规审核评价IV.合规审核观察”相关的问题
第1题
基金管理人的合规审核包含的程序不包括（)。A.制定合规审核机制B.合规审核调查C.合规审核后续完善D

基金管理人的合规审核包含的程序不包括()。

A.制定合规审核机制

B.合规审核调查

C.合规审核后续完善

D.合规审核评价

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第2题
一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序（）。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规审核调查Ⅲ.合规审核处罚Ⅳ.合规审核评价

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序()。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规审核调查Ⅲ.合规审核处罚Ⅳ.合规审核评价

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
基金管理人的合规审核包含的程序不包括()。

A.制定合规审核机制

B.合规审核调査

C.合规审核后续完善

D.合规审核评价

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第5题
基金管理人合规审核主要包括的程序有()。Ⅰ、制定合规审核机制Ⅱ、合规审核调查Ⅲ、合规审核评价Ⅳ、开展合规检查

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题
基金管理人的合规审核程序不包括（）。A.制定合规审核机制B.确定合规审查人员C.合规审核调查D.合

基金管理人的合规审核程序不包括（）。

A.制定合规审核机制

B.确定合规审查人员

C.合规审核调查

D.合规审核评价

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第7题
一般来说，基金管理人的合规审核的程序不包括()。

A.制定合规审核机制

B.合规审核处罚

C.合规审核调查

D.合规审核评价

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第8题
基金管理人在开展合规工作时，首先需要（)，需要列出审核的目标、步骤和流程。

A.制定合规审核计划

B.合规审核调查

C.合规审核评价

D.合规检查

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第9题
以下关于合规审核的表述，错误的是()。

A.基金管理人在开展合规工作时，首先需要制定合规审核计划，需要列出审核的目标、步骤和流程，并根据审核过程中遇到的情况，随时调整

B.基金管理人在公司内部开展合规审核时，可能出现内部人员不配合，刻意隐瞒实情，需要合规部门人员进行审核调查

C.合规审核调查需要利用先进的技术包括数据分析技术，但审核调查手段不能干扰公司正常的业务运作

D.合规审核工作需要进行阶段性的评估，这种评估可以引入第三方评估，将合规审核评价作为对下一次审核计划制定的重要决策依据

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第10题
()是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。

A.合规审核

B.合规管理

C.合规培训

D.合规投诉处理

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第11题
()是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。

A.合规审核

B.合规检查

C.合规培训

D.合规投诉处理

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