四川银行业金融机构从业人员禁止性规定中,对公结算业务条线人员禁止性规定包括()
B.严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险导向,柜面办理对公存款大额转账和现金支取业务时,不以印鉴审核、支付密码器校验、大额热线查证相结合方式对存款单位资金转出真实性进行审核,不对经办人员真实身份进行审核。
C.严禁不按对账与结算业务办理实行人员、岗位、职责分离的原则开展对账工作
D.严禁不按规定办理账户撤销业务
B.严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险导向,柜面办理对公存款大额转账和现金支取业务时,不以印鉴审核、支付密码器校验、大额热线查证相结合方式对存款单位资金转出真实性进行审核,不对经办人员真实身份进行审核。
C.严禁不按对账与结算业务办理实行人员、岗位、职责分离的原则开展对账工作
D.严禁不按规定办理账户撤销业务
以下关于监管规避的说法,错误的有()。
A.银行业从业人员在业务活动中,可以向客户明示规避金融、外汇监管规定
B.规避是指为逃避法律、法规中禁止性、义务性以及程序规定而采取的以合法形式逃避法定义务、掩盖非法或违规事实的行为
C.法律法规的规定既包括授权性规定,也包括禁止性、义务性或程序性规定
D.银行违反禁止性、授权性或程序性规定将会对其产生直接不利的后果
A.银行业从业人员在业务活动中,可以向客户明示规避金融、外汇监管规定
B.规避是指为逃避法律、法规中禁止性、义务性以及程序规定而采取的以合法形式逃避法定义务、掩盖非法或者违规事实的行为
C.法律法规的规定既包括授权性规定,也包括禁止性、义务性或程序性规定
D.银行违反禁止性、授权性或程序性规定将会对其产生直接不利的后果
下列行为中,违反银行业从业人员职业操守“监管规避”的是()。
A.暗示客户可能伪造合同获得贷款
B.报告客户违反了法律禁止性规定
C.按照法律规定办理业务
D.正确理解法律禁止性规定
以下关于监管规避的说法不正确的有()。
A.银行业从业人员在业务活动中,应当树立依法合规意识,可以向客户明示或暗示规避金融、外汇监管规定
B.规避是指为逃避法律、法规中禁止性、义务性以及程序规定而采取的以合法形式避法定义务、掩盖非法或违规事实的行为
C.法律法规的规定既包括授权性规定,也包括禁止性、义务性或程序性规定
D.银行违反禁止性、授权性或程序性规定将会对其产生直接不利的后果
以下关于监管规避的说法不正确的有()。
A.法律法规的规定既包括授权性规定,也包括禁止性、义务性或程序性规定
B.银行业从业人员在业务活动中,应当树立依法合规意识,可以向客户明示或暗示规避金融、外汇监管规定
C.规避是指为逃避法律、法规中禁止性、义务性以及程序规定而采取的以合法形式逃避法定义务、掩盖非法或违规事实的行为
D.银行违反禁止性、授权性或程序性规定将会对其产生直接不利的后果
A.树立依法合规经营意识,认识到合规经营是银行从事所有活动的前提
B.熟知与本职工作密切相关的法律、法规和监管规则,尤其是禁止性、义务性以及程序性规定
C.根据立法本意正确理解监管规则中禁止性、义务性及程序性规定
D.以明示或暗示方式向客户提供规避法律、法规规定的建议
E.默许相关逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定业务
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