题目内容
（请给出正确答案）
证券公司应当(， )对证券营业部负责人进行考核。
A.每季度
B.每月
C.每年
D.每两年
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证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括（）。
Ⅰ．营业部负责人离任审计进行时．被审计人员可以离职
Ⅱ．营业部负责人由证券监督机构进行年度考核
Ⅲ．营业部负责人离任的．应当进行审计
Ⅳ．证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗1次
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括(Ⅰ、营业部负贵人离任审计进行时，被审计人员可以离职 Ⅱ、营业部负责人由证券监督机构进行年度考核 Ⅲ、营业部负责人离任的，应当进行审计 Ⅳ、证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗1次
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动
B.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存
C.证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
D.证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职
下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。
I 证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动
II 证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存
Ⅲ 证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
IV 证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职
A.I II
B.Ⅲ IV
C.I II Ⅲ
D.II Ⅲ IV
证券公司应当在审计结束后()个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。
A.2
B.3
C.4
D.6
A.证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年
B.证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于5年
C.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年
D.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于5年
根据证券经纪业务内部控制的要求,对于证券公司营业部来说,以下表述错误的是()。
A．应当与客户签订代理交易协议
B．应定期对营业部交易系统、清算系统进行检查
C．应建立客户在营业部存取交易结算资金的审批制度
D．应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制
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