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提问人：网友ds200000 发布时间：2022-01-06

[多选题]

证券公司的内部控制目标包括()。

A.保证经营的合法合规及证券公言I内部规章制度的贯彻执行

B.防范经营风险和道德风险

C.保障客户及证券公司资产的安全、完整

D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

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第1题

证券公司的内部控制目标包括()。

A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

B.防范经营风险和道德风险

C.保障客户及证券公司资产的安全、完整

D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

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第2题

证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施，包括()。

A.经纪业务内部控制

B.研究、咨询业务内部控制

C.业务创新的内部控制

D.公支机构内部控制

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第3题

公司的内部控制目标包括()。

A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

B.规范经营风险和道德风险

C.保证客户和证券公司资产的安全、完整

D.保证公司的业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

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第4题

公司的内部控制目标包括（）。

A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

B.规范经营风险和道德风险

C.保证客户和证券公司的资产的安全、完整

D.保证公司的业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

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第5题

证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于（）①注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为②建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求，并经董事会批准③对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法

A.①②③

B.②③

C.①③

D.①②

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第6题

甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下甲

证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是()

A.甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员

B.为了提高效率，甲证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作

C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标

D.前台业务运作与后台管理支持适当分离

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第7题

内部控制的目标之一是保证证券公司（)的可靠、完整、及时。

A.信息反馈

B.业务记录

C.财务信息

D.其他信息

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第8题

内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险

状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标是指证券公司内部控制的（）

A. 健全性 B. 合理性

C. 制衡性 D. 独立性

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第9题

关于证券公司内部控制，下列说法正确的是()。

A.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别

B.内部控制要防范经营风险和道德风险

C.内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

D.证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响

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第10题

关于证券公司内部控制，下列说法正确的是()

A.内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

B.内部控制要防范经营风险和道德风险

C.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别

D.证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响

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