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提问人：网友siicwzy
发布时间：2022-01-06
[主观题]
证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自
营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。（）
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第3题
证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，即（）。
A.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
B.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资
C.不得以他人名义开立多个账户
D.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用
第4题
以下关于证券自营业务的描述中不正确的是（）。A.禁止从自营账户中提取现金B.自营业务资
以下关于证券自营业务的描述中不正确的是（）。
A.禁止从自营账户中提取现金
B.自营业务资金的出入必须以公司名义进行
C.自营业务必须以证券公司自己名义通过专用自营席位进行
D.自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理
第5题
下列关于证券自营业务的说法错误的是（）。
A.自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
B.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行，并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券
C.从事证券自营业务的证券公司其注股资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于1亿元人民币
D.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
第6题
听力原文：证券自营业务的具体含义包括：只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不和低于5000万元人民币；自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或贪污筹集可用于自营的资金；自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。关于证券自营业务，下列说法正确的是()。
A.只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务
B.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不和低于5000万元人民币
C.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
第7题
关于证券自营业务的含义，下面描述正确的是（)。A、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖
关于证券自营业务的含义，下面描述正确的是()。
A、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。
B、在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。
C、自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行;并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。
D、只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。
第9题
证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用
自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。()
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A．正确
B．错误
