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提问人:网友lzg828 发布时间:2022-01-06
[主观题]

有关证券公司自营业务表述正确的是()。A以自己的名义或他人的名义进行B不得将自营账户出借他人C以

有关证券公司自营业务表述正确的是()。

A以自己的名义或他人的名义进行

B不得将自营账户出借他人

C以自己的名义进行

D自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金

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第1题
下列有关证券公司的表述,不符合《证券法》规定的是()。A.证券公司可以为其股东提供融资B.证券公司不

下列有关证券公司的表述,不符合《证券法》规定的是()。

A.证券公司可以为其股东提供融资

B.证券公司不得为股东的关联人提供担保

C.仅经营证券自营业务的证券公司,其注册资本的最低限额至少为1亿元

D.客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录保存期限不得少于15年

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第2题
某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为2亿元,拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪和期货自营业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述,正确的是()。

A.公司依法设立后可以既从事商品期货经纪业务,又从事金融期货经纪业务

B.不得从事期货自营业务,须调整其有关方案

C.从事金融期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格

D.从事商品期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格

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第3题
下列有关证券公司的表述,符合《证券法》规定的是()。

A.证券公司可以为其股东提供融资

B.证券公司不得为股东的关联人提供担保

C.仅经营证券自营业务的证券公司,其注册资本的最低限额至少为1亿元

D.客户的证券买卖委托、不论是否成交,其委托:二录保存期限不得少于15年

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第4题
下列有关证券公司的表述,符合《证券法》规定的是()。

A.证券公司可以为其股东提供融资

B.证券公司不得为股东的关联人提供担保

C.仅经营证券自营业务的证券公司,其注册资本的最低限额至少为1亿元

D.客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录保存期限不得少于15年

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第5题
下列有关证券公司的表述,符合《证券法》规定的是()。

A.证券公司可以为其股东提供融资

B.证券公司不得为股东的关联人提供担保

C.仅经营证券自营业务的证券公司,其注册资本的最低限额为1亿元

D.客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录保存期限不得少于15年

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第6题
根据我国《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的规定,以下表述中,正确的是()。A.证券公司均

根据我国《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的规定,以下表述中,正确的是()。

A.证券公司均可以从事证券自营业务

B.证券公司均不得从事证券自营业务

C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务

D.一部分证券公司可以从事证券自营业务

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第7题
关于综合类证券公司业务范围的表述正确的是()

A.只允许办理经纪业务

B.只允许办理自营业务

C.可同时办理经纪业务和自营业务

D.不可同时办理经纪业务和自营业务

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第8题
关于证券公司能否从事证券自营业务,下列表述中,正确的有( )。

A.证券公司均可以从事证券自营业务

B.证券公司均不得从事证券自营业务

C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务

D.一部分证券公司可以从事证券自营业务

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第9题
关于证券自营业务资金的出入,以下表述错误的是()。 A.禁止以个人名义从自营账户中调入资金B.自

关于证券自营业务资金的出入,以下表述错误的是()。

A.禁止以个人名义从自营账户中调入资金

B.自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行

C.自营业务所需资金的调度必须由自营业务部门负责

D.禁止从自营账户中提取现金

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第10题
关于证券自营业务资金的出入,以下表述不正确的是()。A.禁止从自营账户中提取现金B.

关于证券自营业务资金的出入,以下表述不正确的是()。

A.禁止从自营账户中提取现金

B.禁止以个人名义从自营账户中调入资金

C.自营业务所需资金的调度必须由自营业务的部门负责

D.自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行

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