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提问人：网友90000005
发布时间：2024-09-05
[主观题]
上市报告书是由保荐机构出具的，应当加盖保荐机构公章
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第2题
上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交（）。
A.上市报告书（申请书）
B. 申请上市的董事会和股东大会决议
C. 按照有关规定编制的上市公告书；保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
D. 发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的资产评估机构出具的验资报告
第3题
上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交()。
A.上市报告书(申请书)
B.申请上市的董事会和股东大会决议
C.按照有关规定编制的上市公告书；保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
D.发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的资产评估机构出具的验资报告
第5题
上市公司向证券交易所申请可转债上市,应当提交的文件有()。
A.上市报告书(申请书)
B.申请上市的董事会和股东大会决议
C.按照有关规定编制的上市公告书
D.保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
第6题
下列说法中，错误的是（)。A.同次发行的证券（股票类)，其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担B
下列说法中，错误的是()。
A.同次发行的证券(股票类)，其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担
B.保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
C.保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整
D.证券(股票类)发行的主承销商只能由该保荐机构担任
第7题
以下说法中，错误的是（）
A.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
B.保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
C.保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整
D.证券（股票类）发行的主承销商只能由该保荐机构担任
第8题
上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件有()。
A.上市报告书
B.保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
C.验资报告
D.申请上市的董事会和股东大会决议
E.登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件
第9题
关于股票的上市保荐，下列说法正确的有()。
A.发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐
B.保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构
C.保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务
D.上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字，注明日期并加盖保荐人公章
第10题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，持续督导工作结束后，保荐机构应当向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。下列内容不属于保荐总结报告书应当包括的是（）
A.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
B.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
C.发行人股价二级市场波动情况
D.对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
第11题
下列关于保荐业务的说法正确的是（）。
A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
B. 保荐机构依法对发行人申请文件、债券发行募集文件进行核查，向国务院、证券交易所出具保荐意见
C. 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家
D. 证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
