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提问人:网友hypers 发布时间:2022-01-06
[多选题]

根据《证券市场禁入规定》,对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的(),中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。

A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员

B.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

C.证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员

D.证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

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第1题
根据《证券市场禁入规定》,对()者可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。A.违反法律、行政

根据《证券市场禁入规定》,对()者可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

A.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的

B.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的

C.组织、策划、领导或实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

D.有虚假信息披露的上市公司的主要管理人员

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第2题
下列关于《证券市场禁入规定》基本原则表述不正确的是()。

A.中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员,根据情节严重的程度,采取证券市场禁人措施

B.行政处罚以是否造成损失事实为依据

C.遵循公开、公平、公正的原则

D.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布,并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案

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第3题
根据《证券市场禁入规定》,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人
员采取()年的证券市场禁入措施。

A.1~3

B.2~4

C.3~5

D.5~10

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第4题
根据《证券市场禁入》的规定,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。[2011年3月真题]

A.6个月

B.1年

C.3~5年

D.5年以上

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第5题
()有权对违反法律、行政法规及相关监管规定的有关责任人员,采取证券市场禁入措施。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.人民法院

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第6题
根据《证券市场禁入规定》,有()情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

A.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的

B.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

C.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

D.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的

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第7题
根据《证券市场禁入规定》,可以对有关责任人员终身采取“不得从事证券业务、证券服务业务,不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”市场禁入的情形不包括()

A.在执法单位依法作出行政处罚决定或者证券市场禁入决定前没有主动交代违法行为的

B.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内曾经被执法单位给予行政处罚2次以上,或者5年内曾经被采取该证券市场禁入措施的

C.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

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第8题
根据《证券市场禁入规定》的规定,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为恶劣、严重扰乱证券
市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取()证券市场禁人措施。

A.3—5年

B.5—10年

C.10—15年

D.终身

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第9题
根据《证券市场禁人规定》,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为恶劣、严重扰乱市场秩序、
严重损害投资者利益或者在重大违法活动中其主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取()证券市场禁入措施。

A.3~5年

B.5~10年

C.10~15年

D.终身

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第10题
根据《证券市场禁入规定》,可以对有关责任人员终身采取“不得从事证券业务、证券服务业务,不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”市场禁入的情形不包括()

A、在执法单位依法作出行政处罚决定或者证券市场禁入决定前没有主动交代违法行为的

B、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内曾经被执法单位给予行政处罚2次以上,或者5年内曾经被采取该证券市场禁入措施的

C、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

D、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,被人民法院生效司法裁判认定构成犯罪的

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