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提问人:网友wencoll 发布时间:2022-01-07
[主观题]

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,错误的是()。[2013年3月真题]A.首席风险官发现

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,错误的是()。[2013年3月真题]

A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地监管机构报告

B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告

C.首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告

D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

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第1题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司从事全面结算业务的,净资本不得低于人民币()。[2012年5月真题]

A.1亿元

B.9000万元

C.4500万元

D.3000万元

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第2题
下列关于期货交易风险揭示和管理的表述,正确的有()。[2010年9月真题]

A.期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

B.期货公司应当在期货经纪合同中约定风险的标准、条件及处置措施

C.期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.《期货交易风险说明书》由期货公司参照中国证监会制定的格式文本制定

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第3题
根据《期货公司管理办法》,期货公司应当在其营业场所备置(),供客户查阅。[2012年9月真题]

A.期货交易相关法规

B.期货公司高级管理人员简历

C.期货交易所业务规则

D.期货公司股东名额

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第4题
根据《期货交易管理条例》,如果客户在期货交易中发生违约,正确的处理方式是 ()。[2010年11月真题]

A.由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权

B.期货公司先以该客户的保证金承担违约责任

C.客户保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任

D.期货公司依法代客户承担违约责任后,取得对该客户的追偿权

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第5题
2008年12月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务,该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元,下列关于盗用王某账户和密码交易法律责任的表述,正确的是()。[2012年9月真题]

A.擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担

B.擅自交易的行为是陈某的职务行为,有关赔偿责任由期货公司承担

C.监管机构可以撤销陈某的任职资格

D.监管机构可以处罚期货公司

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第6题
某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,但造成了投资者老张的损失,老张认为期货交易所的行为是违约行为,打算向法院提起诉讼索要赔偿,以下说法正确的是()。[2010年9月真题]

A.期货公司如果拒绝代表老张向期货交易所主张权利,老张可以直接起诉期货交易所

B.老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

C.期货交易所采取的紧急措施,如果在当时情况下不是合理的,应赔偿老张的损失

D.老张可直接起诉期货公司,交易所作为第三人参加诉讼,这样在地域管辖上对老张有利

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第7题
会员在期货交易中违约并出现保证金不足时,实行会员分级结算制度的期货交易所应当以()的顺序来承担风险。[2012年11月真题]

A.结算担保金、违约会员的担有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

B.违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

C.违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

D.违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

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第8题
期货交易所根据期货市场发展的需要,设立期货投资者保障基金。()[2010年9月真题]
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第9题
是跟单工作内容和工作标准的依据。

A.国际贸易合同

B.采购清单

C.采购计划

D.以上都不是

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第10题
按照国际惯例,如果合同中没有相关规定,跟单员在备货的外包装上应要要求有()标志。

A.商标

B.运输标志

C.指示标志

D.检验标志

E.警告标志

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