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提问人：网友gulongcun 发布时间：2022-01-06
[主观题]

期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面

报告应当经（）签字确认。

A.期货公司法定代表人

B.期货公司财务负责人

C.期货公司结算负责人

D.全体股东

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第1题
期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认，并应当取得股东的签收确认证明。

A. 公司法定代表人

B. 财务负责人

C. 经营管理主要负责人

D. 全体董事

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第2题
中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列哪些措施？()

A．向公司出具警示函，并抄送其全体股东

B．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平

C．要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响

D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

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第3题
客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除。()
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第4题
期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于3日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体股东书面报告。()
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第5题
根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员自律管理的具体办法应报()核准。

A．中国证监会

B．商务部

C．财政部

D．期货交易所

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第6题
在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是()。

A．期货交易所

B．中国期货业协会

C．中国证监会及其派出机构

D．商务部

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第7题
依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币()。

A．50万元

B．100万元

C．150万元

D．200万元

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第8题
依据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施有()。

A．约见谈话、责令参加培训

B．增加内控合规自查次数

C．书面警示、责令处分责任人员

D．专项调查和暂停受理或者办理相关业务

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第9题
期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。()
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第10题
期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。()
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