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提问人:网友yilufeige 发布时间:2022-01-06
[主观题]

确认期货公司是否将客户下达的指令人市交易,应当以()为标准。

确认期货公司是否将客户下达的指令人市交易,应当以()为标准。

A.期货公司的交易记录

B.期货交易所的交易记录

C.期货公司通知的交易结算结果

D.指令交易数量

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第1题
期货公司私下对冲而不将客户指令人市交易等形成的交易结果()。

A. 无效

B. 如果甲追认。则有效

C. 有效,不过如果甲认为损害自己的利益,可以撤销

D. 有效

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第2题
依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A.期货公司

B.中国证监会

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

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第3题
期货交易所的负责人由()任免。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货交易所会员大会

C.中国期货业协会

D.中国证监会

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第4题
期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外,还应当履行的职责有()。

A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

B.发布市场信息

C.为投资者的投资赢取收益

D.查处违规行为

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第5题
期货交易所应当及时公布上市品种合约的()和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。

A.成交量

B.开盘价

C.持仓量

D.最高价

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第6题
期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现()情形的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第59条的规定采取相应监管措施。

A.高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求

B.以个人名义为客户提供期货投资咨询服务

C.未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制

D.利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益

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第7题
证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有()。

A.证监会文件

B.执行期货保证金安全存管制度的措施

C.盈利模式

D.报酬支付及相关费用的分担方式

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第8题
期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件有()。

A.注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元

B.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求

C.具有完备的期货投资咨询业务管理制度

D.近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

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第9题
投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担股指期货交易的履约责任,如果不符合投资者适当性标准的,则以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。 ()
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