更多“证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损”相关的问题
第1题
证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的,将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。 ()
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第2题
()是反洗钱的行政主管。 A.中国人民银行 B.国务院 C.银监会 D.证监会
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第3题
债券发行人在确定债券期限时要考虑的影响因素有()。 A.资金使用方向 B.债券发行的数量 C.市场利率变化 D.债券的变现能力
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第4题
在短期国库券无风险利率的基础上,我们可以发现的规律有()。 A.同一种类型的债券,长期债券利率比短期债券低 B.不同债券的利率不同,这是对信用风险的补偿 C.在通货膨胀严重的情况下,债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券,这种情况是对购买力风险的补偿 D.股票的收益率一般低于债券
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第5题
证券公司的自营业务必须以自身的名义,通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理。()
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第6题
在资本主义发展初期的原始积累阶段,西欧就已有了证券的发行与交易。()
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第7题
开放式基金因基金份额可随时赎回,在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具。()
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第8题
证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款,存放在客户信用交易担保资金账户,作为对该客户融资融券所生债权的担保物。()
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第9题
商业银行金融债券对应的单户在()万元(含)以下的小微企业 贷款不纳入存贷比考核范围。 A.200 B.300 C.400 D.500
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第10题
中国证监会在1995年加入了证监会国际组织,并在1998年当选为该组织的执委会委员()
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