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提问人:网友jjxwhb 发布时间:2022-01-07
[多选题]

销售基金时,基金销售机构对基金产品的风险评价主要依据的因素包括()。

A.基金招募说明书所明示的投资方向

B.基金的历史规模和持仓比例

C.基金的过往业绩

D.基金净值的历史波动程度

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第1题
关于机构客户办理基金业务下列说法正确的是()。

A. 机构客户申请办理基金业务须由经办人提供法人代表授权委托书及本人有效身份证件原件。

B. 机构客户申请办理基金业务需由法人亲自办理,不得由他人代办。

C. 机构客户申请办理基金业务须由经办人提供法人代表授权委托书。

D. 机构客户申请办理基金业务须由经办人提供本人有效身份证件原件。

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第2题
在确定目标市场与客户上,基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资人的(),包括投资人的投资规模、风险偏好,对基金流动性、安全性的要求等因素。

A. 理想需求

B. 真实需求

C. 目标需求

D. 预期需求

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第3题
基层医疗卫生机构的全部收入上缴财政专户.其全部支出纳入政府部门的预算管理,工作人员的待遇、药品“零差率”销售的补偿均有财政予以保证

A.收支两条线

B.有多种渠道,多头补偿

C.以奖代补

D.政府全额补贴

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第4题
下列哪个文件属基金定期报告()。

A.基金资产净值公告

B.基金持有人大会决议

C.开放式基金公开说明书

D.澄清公告

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第5题
可以比较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响。

A.久期

B.标准差

C.费用率

D.周转率

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第6题
基金销售机构内部控制的()原则,即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行。

A.健全性

B.有效性

C.独立性

D.审慎性

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第7题
目前,我国基金管理人的管理费实行()

A.每日计提并累计

B.每周计提并累计

C.按周支付

D.按月支付

E.按年支付

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第8题
在决定资产配置过程中,资产管理人必须受制于投资者的资产负债状况。()
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第9题
下列关于基金管理人调整投资组合比例的有关时间限制的表述,正确的有()。

A.基金管理人应当自基金合同生效之日起12个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定

B.基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定

C.因证券市场波动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整

D.因证券市场波动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关比例的,基金管理人应当在12个交易日内进行调整

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第10题
关于基金交易费,以下说法不正确的是()。

A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用

B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费

C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

D.交易费中的印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取

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