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提问人:网友lky3340352 发布时间:2022-01-06
[主观题]

代办股份转让主办券商的主办业务之一是对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高

级管理人员进行辅导。

A.对

B.错

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第1题
证券交易所特别会员应承担的义务不包括()。

A.提交年度工作报告和重大事项变更报告

B.派遣合格代表入场从事证券交易活动

C.缴纳特别会员费及相关费用

D.协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务

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第2题
证券过户登记按照引发变更登记需求的不同,可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。 ()

A.对

B.错

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第3题
证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。()

A.对

B.错

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第4题
在我国,证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。

A.正确

B.错误

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第5题
申请资金账户(证券账户)销户前,申请人需先办理()。

A.填写“客户有关资料更改申请”

B.密码修改、清密

C.撤销指定交易手续

D.转托管手续

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第6题
下列关于股票上网发行资金申购的规则说法中,正确的有()。

A.每只新股发行,每一证券账户只能申购一次

B.每一有效申购单位配一个号,对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号

C.上海证券交易所申购单位为500股,深圳证券交易所申购单位为1000股

D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

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第7题
集合竞价也要服从价格优先和时间优先原则。()
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第8题
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制,由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施。 ()
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第9题
证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金,并解除质押关系,可以进行展期。 ()
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第10题
在我国,新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统,以自己作为唯一的“卖方”,投资者作为“买方”,以不低于发行底价的价格及限购数量,进行竞价认购的一种新股发行方式。

A.正确

B.错误

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