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提问人：网友main_dir 发布时间：2022-01-06
[单选题]

客户李某进行期货交易因未达到业务员张某向其承诺的收益率而与张某发生激烈冲突。李某要求张某补足自己实际取得的收益与张某承诺收益间的差额，否则就将更换期货公司。对于此种情形，可采取的措施是()。

A.张某应补足收益间的差额

B.与李某协商为其更换从业人员

C.将张某移交司法机关

D.为李某销户

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匿名网友[235.***.***.14]选择了 B
1天前
匿名网友[14.***.***.109]选择了 A
1天前
匿名网友[131.***.***.82]选择了 B
1天前
匿名网友[219.***.***.59]选择了 A
1天前
匿名网友[151.***.***.80]选择了 B
1天前
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1天前
匿名网友[130.***.***.240]选择了 A
1天前
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1天前
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更多“客户李某进行期货交易因未达到业务员张某向其承诺的收益率而与张某发生激烈冲突。李某要求张某补”相关的问题
第1题
投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天，行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。

在该案例中，李某违犯了下列哪条规定？（）

A. 挪用客户保证金

B. 违规划转客户保证金

C. 违犯规定收取保证金

D. 以上都不是

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第2题
某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。

在该案例中，该期货公司应遭到什么惩罚？（）

A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

B. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

C. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

D. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

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第3题
期货公司交易、结算、财务业务应当由()办理。

A．不同部门和人员分开

B．不同部门和人员共同

C．相同部门和人员分开

D．相同部门和人员共同

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第4题
标准仓单是指交割仓库开具并经()认定的标准化提货凭证。

A．期货公司

B．期货交易所

C．期货交易所会员

D．国务院期货监督管理机构

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第5题
期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于()人。

A．1

B．2

C．3

D．5

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第6题
会员制期货交易所设理事会，每届任期()年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。

A．1

B．3

C．5

D．7

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第7题
为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据()，制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

A．《期货公司管理办法》

B．《期货交易管理条例》

C．《期货公司风险监管指标管理试行办法》

D．《期货公司金融期货结算业务试行办法》

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第8题
期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人应当具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人()年以上经历。

A．1

B．2

C．3

D．4

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第9题
可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。

A．中国期货业协会

B．财政部

C．中国证监会

D．中国人民银行

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第10题
期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币()亿元。

A．3

B．5

C．8

D．10

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