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提问人：网友wuliao9374 发布时间：2022-01-06

[多选题]

营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且（）。

A.营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明

B.营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定

C.中国证监会规定的其他条件

D.营业人员来自于社会招聘

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第1题

期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。

A. 变更营业部营业场所申请书

B. 变更营业部营业场所的详细计划

C. 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

D. 拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明

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第2题

中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查时可采取的措施有（）。

A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

B.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明

C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

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第3题

期货公司有下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患

B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

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第4题

严格落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的各项工作要求时，各机关必须遵循（）的原则。

A.统一领导

B.各司其职

C.各负其责

D.加强协作

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第5题

取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者（）等进行审查，向投资者充分揭示金融期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。

A.开户账户

B.开户资料

C.身份真实性

D.法人身份

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第6题

期货公司实际控制人出现下列（）情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

A.质押所持有的期货公司股权

B.被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产

C.变更名称

D.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施

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第7题

申请期货公司独立董事的任职资格，应当通过中国证监会认可的资质测试。（）

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第8题

期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。（）

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第9题

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，该期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。查看材料

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个

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第10题

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币（）。查看材料

A.8470万元

B.6290万元

C.7050万元

D.8090万元

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