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提问人：网友xiaoleifeng
发布时间：2022-01-07
[主观题]
（)年11月，深圳证券交易所颁布了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。A. 2004 B
年11月，深圳证券交易所颁布了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。
A. 2004
B.2005
C.2006
D.2007
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第2题
境内自然人申请开立的证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料有()委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。
A.委托人签字的
B.受委托人签字的
C.经纪人员审核的
D.经公证的
第4题
关于限价委托，以下说法中正确的是()。
A.在限价委托买入中，征券经纪商执行委托指令时，可以以限价买进证券
B.在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价卖出证券
C.在限价委托买入中，证券经纪商执行委托指令时，可以低于限价买进证券
D.在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以高于限价卖出证券
第8题
在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括()。
A.客户开户的基本情况
B.客户委托的有关事项
C.客户股东账户中的库存证券种类和数量
D.客户进行交易的场所
第9题
监管部门关于业务集中度的控制范围为()。
A.对单一客户融资业务规模不得起过净资本的5%
B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
D.对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的1000/
