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提问人:网友shmlove520 发布时间:2022-01-06
[多选题]

中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有()。

A.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%

B.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%

C.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%

D.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%

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第1题
中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在()情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

A.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定

C.违反风险监管指标管理规定

D.中国证监会根据审慎监管原则认定的其它重大情形

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第2题
自然投资者申请开立金融期货交易编码,申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币()万元。

A.30

B.100

C.50

D.60

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第3题
《期货交易所管理办法》于()起施行。

A.2007年6月2日

B.2008年6月2日

C.2007年4月15日

D.2008年4月15日

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第4题
会员应按时足额缴纳会费。对()的会员,协会按照有关规定给予纪律惩戒。

A.不按时缴纳

B.不足额缴纳

C.拒不缴纳

D.不到指定地点

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第5题
期货公司应当深化客户服务,向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍()测试投资者的金融期货基础知识。

A.金融期货法律法规

B.业务规则

C.产品特征

D.金融期货风险

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第6题
期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的,可以暂停其期货从业人员资格()。

A.3个月至6个月

B.6个月至12个月

C.1年

D.2年

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第7题
期货交易所联网交易的,应当于决定之日起()日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.30

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第8题
下列关于期货公司委托业务的表述中,正确的有()。

A.期货公司委托其它机构提供中间介绍业务的,净资本不得低于人民币1500万元

B.期货公司委托其它机构提供中间介绍业务的,净资本不得低于人民币3000万元

C.从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币4500万元

D.从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币6000万元

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第9题
从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10%。()

A.正确

B.错误

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第10题
期货公司停业的,应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。()

A.正确

B.错误

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