私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律 规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取()。
A.书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施
B.罚款、公开谴责等措施
C.书面警示、暂停业务、取消业务资格
D.罚款、取消业务资格
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A.书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施
B.罚款、公开谴责等措施
C.书面警示、暂停业务、取消业务资格
D.罚款、取消业务资格
A.书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施
B.罚款、公开遣责等措施
C.书面警示、暂停业务、取消业务资格
D.罚款、取消业务资格
A.反洗钱
B.风险防范
C.投资者保护
D.财产安全
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
A.证券投资基金登记备案管理系统
B.私募基金登记备案系统
C.私募股权投资基金管理系统
D.公募基金登记备案系统
A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
B.《私募投资基金募集行为管理办法》
C.《证券投资基金法》
D.《私募投资基金管理人内部控制指引》
A.负责合规风控的高级管理人员
B.高级管理人员
C.负责信息披露的高级管理人员
D.负责内部控制的高级管理人员
A.中国证券业协会
B.中国基金业协会
C.证券交易所
D.中国证监会
A.《私募投资基金管理人内部控制指引》
B.《私募投资基金募集行为管理办法》
C.《关于私募股权基金管理职责分工的通知》
D.《中华人民共和国证券投资基金法》
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