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提问人:网友cqf365 发布时间:2022-01-06
[主观题]

下列关于申请合格境外投资者资格应当具备的条件,说法错误的是()。A.申请人的从业人员符合所在国家

下列关于申请合格境外投资者资格应当具备的条件,说法错误的是()。

A.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

B.申请人近5年未受到监管机构的重大处罚

C.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范

D.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度

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第1题
关于申请合格境外投资者资格应当具备的条件,下列说法错误的是()。A.申请人的从业人员符合所在国家

关于申请合格境外投资者资格应当具备的条件,下列说法错误的是()。

A.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

B.申请人近2年未受到监管机构的重大处罚

C.申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件

D.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度

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第2题
根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定,基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备净资产不少于()亿元人民币。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第3题
申请合格境外投资者资格在应当具备的条件中,说法不正确的是()。

A.申请人的财务稳健、资信良好,达到中国证监会规定的资产规模

B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

C.申请人近2年未受到监管机构的重大处罚

D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

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第4题
境内基金管理公司申请合格境内机构投资者资格,应当具备的条件包括()。

A.净资产不少于2亿元人民币,经营基金管理业务2年以上,最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币

B.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于2名

C.具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验人员不少于3名

D.最近3年没有受到监管机构的重大处罚

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第5题
对证券公司而言,申请合格境外投资者资格,应该具备经营证券业务5年以上,净资产不少于()亿美元,最

对证券公司而言,申请合格境外投资者资格,应该具备经营证券业务5年以上,净资产不少于()亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元。

A.3,30

B.2,10

C.5,50

D.10,100

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第6题
对于托管人资格,《合格境外投资者境内证券投资管理办法》规定了应当具备下列哪些条件?()

A.设有专门的资产管理部门

B.实收资本不少于80亿元人民币

C.有足够的熟悉托管业务的专职人员

D.具备安全、高效的清算、交割能力

E.最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录

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第7题
申请合格境外投资者资格,应当具备的条件不包括()。

A.最近一个会计年度管理的证券资产不少于3亿美元

B. 申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

C. 申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚

D. 申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系

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第8题
申请合格境外投资者资格,应当具备的条件不包括()。

A.对资产管理机构而言,其经营资产管理业务应在1年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元

B.对保险公司而言,成立1年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元

C.对证券公司而言,经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

D.对商业银行而言,经营银行业务5年以上,一级资本不少于3亿美元

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第9题
申请合格境外投资者资格,应当具备的条件不包括()。

A.对资产管理机构而言,其经营资产管理业务应在2年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元

B.对保险公司而言,成立2年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元

C.对证券公司而言,经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

D.对商业银行而言,经营银行业务5年以上,一级资本不少于3亿美元

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第10题
对于托管人资格,《合格境外投资者境内证券投资管理办法》规定了应当具备的条件是()。

A.设有专门的资产管理部门

B.实收资本不少于80亿元人民币

C.有足够的熟悉托管业务的专职人员

D.具备安全、高效的清算、交割能力

E.最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录

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