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提问人:网友luofen1106 发布时间:2022-01-06
[主观题]

以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有()。 Ⅰ 保荐机构持有发行人8%的股份 Ⅱ 保荐机

以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有()。

Ⅰ 保荐机构持有发行人8%的股份

Ⅱ 保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份

Ⅲ 保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份

Ⅳ 发行人持有保荐机构8%的股份

V 发行人的控股股东持有保荐机构8%的股份

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第1题
以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有()。Ⅰ.保荐机构持有发行人8%的股份Ⅱ.保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份Ⅲ.保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份Ⅳ.发行人持有保荐机构8%的股份

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第2题
以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的情形()

A.保荐机构持有发行人8%的股份

B.保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份

C.保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份

D.发行人持有保荐机构8%股份

E.发行人的控股股东持有保荐机构8%股份

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第3题
保荐机构应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的情况有()。Ⅰ.保荐机构的控股股东持有发行

保荐机构应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的情况有()。

Ⅰ.保荐机构的控股股东持有发行人的股份超过7%

Ⅱ.保荐机构的重要客户持有发行人的股份超过7%

Ⅲ.保荐机构持有发行人的股份超过7%

Ⅳ.保荐机构的实际控制人持有发行人的股份超过7%

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

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第4题
保荐机构应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的情况有()。

A.保荐机构的控股股东持有发行人的股份超过7%

B.保荐机构的重要客户持有发行人的股份超过7%

C.保荐机构持有发行人的股份超过7%

D.保荐机构的实际控制人持有发行人的股份超过7%

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第5题
保荐机构与发行人存在的下列关联关系中,保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的
有()。

Ⅰ 发行人持有保荐机构5%的股份

Ⅱ 保荐机构持有发行人3%的股份,是其第五大股东

Ⅲ 保荐机构的控股股东持有发行人8%的股份

Ⅳ 发行人的控股子公司持有保荐机构6%的股份,是其第十大股东

V 发行人持有保荐机构6%的股份,发行人的控股子公司持有保荐机构2%的股份

A.Ⅰ

B.Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅲ、Ⅴ

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第6题
关于保荐机构的保荐业务以下说法正确的是()。 Ⅰ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由不

关于保荐机构的保荐业务以下说法正确的是()。 Ⅰ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由不同的保荐机构承担 Ⅱ.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家,应当由参与联合保荐其他保荐机构担任第一保荐机构 Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任,不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任 Ⅳ.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构 Ⅴ.需要保荐机构保荐的业务中,发行证券的主承销商一定要具备保荐资格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第7题
关于保荐机构从事保荐业务,下列说法正确的有()。 Ⅰ 同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可由不

关于保荐机构从事保荐业务,下列说法正确的有()。

Ⅰ 同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担

Ⅱ 证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家

Ⅲ 证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任,不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任

Ⅳ 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构

Ⅴ 需要保荐机构保荐的业务中,发行证券的主承销商一定要具备保荐资格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第8题
A证券公司及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人股份合计超过7%的()

A.A证券公司不得担任该发行人保荐机构

B.A证券公司可担任该发行人第一保荐机构

C.A证券公司可独立履行保荐职责

D.A证券公司应当联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构

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第9题
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制

保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构()

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第10题
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过(),保荐机构在推荐发行
人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

A. 5%

B. 6%

C. 7%

D. 8%

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