商业银行应制定并执行以风险为成本的合规管理计划,包括()。
A.合规测试
B.合规培训
C.合规风险评估
D.特定政策和程序的实施和评价
E.投诉处理
- · 有3位网友选择 E,占比37.5%
- · 有2位网友选择 A,占比25%
- · 有1位网友选择 D,占比12.5%
- · 有1位网友选择 C,占比12.5%
- · 有1位网友选择 B,占比12.5%
A.合规测试
B.合规培训
C.合规风险评估
D.特定政策和程序的实施和评价
E.投诉处理
A. 法律事务管理部门/岗位是否参与业务部门的重大规章制度与操作规程的审核,防范制度的合规性风险
B. 法律事务管理部门/岗位是否审核新产品、新业务的法律风险
C. 对外签署具有法律效力的文件是否经法律事务管理部门/岗位进行审查并出具意见
D. 是否建立格式合同保管、使用制度并执行;生效的合同是否集中归档保管
E. 是否建立相关制度明确合同起草、审查、对外签订的流程及相关要求
A. 建立健全合规风险管理框架
B. 确保依法合规经营
C. 实现对合规风险的有效识别和管理
D. 确保合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性
A.收益率曲线向上倾斜,表示短期利率高于长期利率
B.收益率曲线向下倾斜,表示长期利率低于短期利率
C.驼峰收益率曲线表示期限相对较短的债券,利率与期限成负相关
D.驼峰收益率曲线表示期限较长的债权,利率与期限呈正向相关
A.银监会具体实施金融企业金融风险控制
B.银监会承担金融风险损失
C.银监会的监管以风险为核心,对风险进行跟踪监控
D.银监会监管到位可以让金融企业无风险经营
为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!