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提问人:网友ytsky2008 发布时间:2022-01-06
[主观题]

对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳期货投资者保障

基金,各期货公司的具体缴纳比例由()确定。

A. 中国证监会根据期货公司风险状况

B. 中国银监会根据期货公司风险状况

C. 期货交易所根据期货公司赢利状况

D. 中国证监会根据期货公司财务状况

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第1题
对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金,各期货公司的具体缴纳比例由()根据期货公司风险状况确定。

A. 财政部

B. 中国证监会

C. 期货交易所

D. 期货公司保证金监控中心

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第2题
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾()的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A. 2年

B. 3年

C. 5年

D. 8年

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第3题
证券公司申请介绍业务资格,应当已按规定建立健全与介绍业务相关的()制度。

A. 业务规则

B. 风险隔离

C. 内部控制

D. 合规检查

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第4题
未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会()。

A. 给予警告,并处5万元以下罚款

B. 给予警告,单处或者并处5万元以下罚款

C. 责令改正,给予警告,单处或者并处1万元以下罚款

D. 责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款

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第5题
侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依()确定管辖。

A. 侵权行为发生地

B. 侵权结果发生地

C. 当事人选择的诉由

D. 违约方住所地

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第6题
全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列哪些事项?()

A. 金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

B. 金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

C. 非结算会员名单及其变化情况

D. 中国证监会规定的其他事项

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第7题
期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起()工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A. 2个

B. 3个

C. 5个

D. 10个

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第8题
银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由()批准。

A. 国务院期货监督管理机构

B. 国务院银行业监督管理机构

C. 证监会

D. 中国期货业协会

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第9题
在我国,对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理的机构是()。

A. 中国证监会及其派出机构

B. 中国期货业协会

C. 中国金融期货交易所

D. 中国期货保证金监控中心公司

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第10题
期货公司有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处l万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?()

A. 接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

B. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

C. 违反规定从事与期货业务无关的活动的

D. 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的

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