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提问人：网友黄静 发布时间：2022-01-07
[单选题]

证券期货业机构通过第三方识别客户身份的,第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的,由此所产生的责任由（)来承担。

A.不承担责任

B.证券期货业金融机构

C.第三方

D.客户自己承担

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匿名网友[150.***.***.167]选择了 A
1天前
匿名网友[224.***.***.5]选择了 B
1天前
匿名网友[126.***.***.150]选择了 D
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
匿名网友[126.***.***.61]选择了 C
1天前
匿名网友[200.***.***.61]选择了 B
1天前
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更多“证券期货业机构通过第三方识别客户身份的,第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的,由此所产生的责任由()来承担。”相关的问题
第1题
以下说法错误的是()。
A、证券期货业机构可以不配合中国人民银行开展反洗钱现场检查、调查工作

B、证券期货业机构在配合反洗钱现场检查、调查时，应如实提供有关反洗钱工作资料和客户身份信息及交易情况

C、证券期货业机构应当对识别客户身份、报告可以交易等工作中获取的信息数据予以保密

D、证券期货业机构应当对配合中国人民银行反洗钱现场检查、调查可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密

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第2题
客户在证券期货业机构进行资金交易时，通过银行账户划转款项的，由()向中国反洗钱监测分析中心报送大额可疑交易报告。

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第3题
从业机构登录平台用户数量()。
A.一个机构只有一个注册用户

B.只能设定法人机构总部用户

C.用户数不限

D.可以创建管理分支机构用户

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第4题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,大额交易的累计交易金额以账户为单位,按资金收入或者支出单边累计计算并报告。()

此题为判断题(对，错)。

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第5题
从覆盖范围看，反洗钱内部控制应渗透到所有产品服务和业务的各个操作环节，不包括与客户的业务关系建立、存续、终止的整个过程;不需要明确所有与反洗钱相关的部门、岗位和人员的工作职责()

此题为判断题(对，错)。

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第6题
金融制裁包括冻结被制裁对象资产,停止为被制裁对象、制裁禁止行为提供金融服务等,目的在于阻止被制裁对象、制裁禁止行为通过金融体系获得或使用资金。

此题为判断题(对，错)。

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第7题
反洗钱工作责任制的涵盖范围只包括反洗钱所有岗位人员,要求他们在反洗钱工作中分工明确,各司其职。()

此题为判断题(对，错)。

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第8题
证券期货业机构了解客户的途径包括()。
A.媒体和网络

B.口头问询

C.实地查访

D.回访客户

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第9题
证券期货业机构核对企业新版营业执照(含加载统一社会信用代码营业执照、改革过渡期内使用的“一照一号”、“一照三号”营业执照)时,可通过()等方式核实证照的真实性。
A.登陆全国企业信用信息公示系统查询

B.当地工商行政管理部门查询

C.登陆地区企业信用信息公示系统查询

D.实地查访

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