证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价

根据发行主体的不同，债券的分类不包括（）。 A．公司债券 B．政府债券 C．国家债券 D．金融债券

证券交易所会员应当设会员代表（）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。 A．1 B．2 C．3 D．4

某上市公司每10股派发现金红利1．50元，同时按10：5的比例向现有股东配股，配股价格为6．40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11．05元，则除权(息)参考价应为（）元。 A．10．00 B．6．40 C．11．05 D．9．40

证券公司自营买卖业务决策的自主性主要表现在（）。 A．交易规模的自主性 B．交易行为的自主性 C．选择交易方式的自主性 D．选择交易品种、价格的自主性

固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（）。 A．交易商与客户之间的交易 B．交易商之间的交易 C．客户之间的交易 D．交易商、客户均以证券交易所为对手的交易

上海证券交易所履约金制度的特点包括（）。 A．双方均需缴纳履约金 B．履约金比率由交易所确定 C．违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务不可以免除 D．履约金到期归属按规则判定

证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。 A．公司合规总监出具的专项合规意见 B．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式 C．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件 D．中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件

新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要在（）。 A．认购成功的确认方式 B．发行价格的确定方式 C．认购数量的大小 D．认购时间的限制

对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每星期日收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。（）

上海证券交易所固定收益平台的交易商必须具备做市能力。（）