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提问人：网友xiaogang0805 发布时间：2022-01-06
[多选题]

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐且业务务中两种以上业务的，其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。

A.战略委员会

B.审计委员会

C.风险控制委员会

D.薪酬与提名委员会

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1天前
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1天前
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第1题
申请证券、期货投资咨询业资格的机构，应当具备下列条件()。

A.有固定的业务场所和业务相适应的通信及其他信息传递设施

B.高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格

C.有500万元人民币以上的注册资本

D.有健全的内部管理制度

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第2题
证券交易所的组织形式大致可以分为()。

A.股份制

B.公司制

C.合伙制

D.会员制

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第3题
上市公司信息披露的主要内容有()。

A.招股说明书

B.每日报告

C.定期报告

D.临时报告

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第4题
基金托管人应该是不完全独立于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到一定规模、具有行业信誉的金融机构。 ()
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第5题
证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得低于上述限额。 ()
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第6题
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。 ()
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第7题
上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式营业。

A.1990年12月和1991年7月

B.1991年7月和1990年12月

C.1991年7月和1992年10月

D.1992年10月和1991年7月

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第8题
最先通过法律允许发行无面额股票的国家是()。

A.美国

B.英国

C.日本

D.德国

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第9题
以下关于我国混合资本债券的特征，说法错误的是()。

A.自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权

B.自发行之日起10年内不得赎回

C.自发行之日起10年内具有1次赎回权

D.期限在15年以上

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第10题
指数基金的收益与追踪的当期价格指数的变动()。

A.反方向

B.同方向

C.无关

D.相关性低

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