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提问人：网友ff0108 发布时间：2022-01-06
[多选题]

客户如要求柜台在打印的对账单上盖营业部业务用章的，柜台必须()。

A.请客户出示委托书

B.认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致

C.请客户出示公证书

D.仔细核对客户身份

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匿名网友[121.***.***.41]选择了 A
1天前
匿名网友[75.***.***.105]选择了 B
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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更多“客户如要求柜台在打印的对账单上盖营业部业务用章的，柜台必须（)。A.请客户出示委托书B.”相关的问题
第1题
个人客户除委托交易不可在柜台办理外，（）和明细查询打印等业务可在全国任一营业网点办理。

A. 签约

B. 解约

C. 即时交易

D. 出入金

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第2题
目前我国内地对（）一实行T+3滚动交收方式。

A.B股

B.A股

C.基金

D.债券

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第3题
客户交易结算资金第三方存管的作用体现在()。

A.保证客户资金安全

B.维护投资者利益

C.控制证券行业风险

D.维护市场稳定

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第4题
金融期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日按成交时所约定的价格交割一定数量的金融商品的标准化契约。（）
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第5题
在证券公司自营业务管理中，证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。

A.自营业务管理制度

B.投资决策机制

C.操作流程

D.风险监控体系

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第6题
封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。（）
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第7题
出现（）的情形时，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。

A.因不可抗力无法进行申购、赎回

B.因意外事故无法进行申购、赎回

C.因技术故障无法进行申购、赎回

D.基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回

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第8题
上海证券交易所目前实行的是上海证券登记结算公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度。（）
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第9题
关于证券投资者，以下说法错误的是（）。

A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券

B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券

C.投资者是买卖证券的主体

D.投资者是买卖证券的客体

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第10题
证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（）。

A.建立自营业务逐日盯市制度

B.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

C.完善风险监控量化指标体系

D.定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

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