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提问人：网友zhangwei2018 发布时间：2022-01-06

[单选题]

小陈是一名金融理财师，赵先生是他多年的客户。赵先生生活富裕，在中国大陆经营一家小型企业，同时在香港、台湾和北美都有收入来源。小陈在自己没有取得会计资格的前提下，主动为赵先生提供跨国避税和企业会计方面的服务。请问，小陈的做法违反了《金融理财师职业道德准则》中的哪个原则？()

A.客观公正

B.正直诚信

C.专业胜任

D.克尽职守

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更多“小陈是一名金融理财师，赵先生是他多年的客户。赵先生生活富裕，在中国大陆经营一家小型企业，同时”相关的问题

第1题

以下对金融理财的理解正确的是()。

A.贺先生认为金融理财仅仅是选择高收益产品，通过投机性投资发财致富

B.赵先生认为金融理财是有钱人考虑的事情，自己收入微薄不需要金融理财服务

C.杨女士认为金融理财师应该提供一个适合所有客户的标准理财方案

D.小王大学毕业两年，他认为自己目前虽然财力有限，但是也应当尽早规划未来

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第2题

金融理财师小刘的客户周先生是一名大学教授。在与客户的接触中，小刘发现周先生对私密性要求很高，

一般不轻易透露自己的财务状况。另外，小刘发现周先生做事非常谨慎，他喜欢通过自己的分析做出决策，不会轻易被别人说服。基于以上判断，小刘考虑采用以下方式为客户理财： (1)将客户请到机构的理财中心，利用团队的专家优势更好地为客户理财 (2)提供上门服务 (3)定期提供理财方面的信息，提出多个方案供客户选择 (4)对客户进行追踪式服务，有必要的时候可以代客理财其中恰当的方式为()。

A．(1)(3)

B．(1) (4)

C．(2) (3)

D．(2) (4)

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第3题

某银行的金融理财师赵先生有两个客户小杨和小牛。小杨是国企职员，24岁，单身，大学毕业；小牛是公务

员，36岁，已婚，有一对双胞胎。根据对小杨的风险评估，赵先生给他构造了预期收益率为9%，收益率标准差为5%的投资组合，经过验证，该投资组合是有效的。假使这两个客户具有相同的主观风险容忍态度，则金融理财师赵先生给小牛构造的投资组合(收益率/标准差)可能是()。

A．8%/3%

B．9%/4%

C．10%/5%

D．11%/6%

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第4题

关于金融理财，以下说法正确的是（）。A.小李目前收入不高，找到金融理财师，让其帮助小李通过高收

关于金融理财，以下说法正确的是（）。

A.小李目前收入不高，找到金融理财师，让其帮助小李通过高收益投资赚大钱

B.赵先生认为金融理财是有钱人考虑的事情，自己收入微薄不需要金融理财服务

C.理财师小徐认为理财就是向客户推销产品，卖完产品就算完成工作了

D.金融理财是一种专业服务，可以分散风险但是不能消除风险

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第5题

根据FPSB金融理财竞争力标准，作为一名专业理财师，他(她)需要具备：

A.实现理财规划目标的实践能力

B. 恰当的专业技能

C. 金融理财专业知识

D. 实现理财规划目标的实践能力、金融理财从业经验以及金融理财专业知识

E. 实现理财规划目标的实践能力、恰当的专业技能以及金融理财专业知识

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第6题

以下理解或做法符合金融理财定义的是()。

A.赵先生认为金融理财是有钱人考虑的事情，自己收入微薄不需要金融理财服务

B.贺先生认为金融理财的目的是为了追求每个生命周期收入均大于支出

C.理财师小王每遇客户就推荐所在机构新推出的理财产品

D.理财师小张分析所在机构新推出的理财产品很符合客户吴先生的需求，于是向吴先生推荐该产品

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第7题

赵先生准备五年后买房，现在开始准备首付款。理财师为他推荐款年化收益率为7%的基金产品，如果李先生每年年末投资2万元那么5年后，李先生的购房首付款是（）万元。

A.12.50

B.10.50

C.11.50

D.9.50

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第8题

赵先生准备五年后买房，现在开始准备首付款。理财师为他推荐款年化收益率为7%的基金产品，如果李先生每年年末投资2万元那么5年后，李先生的购房首付款是（）万元。（答案取近似数值）

A.12.50

B.10.50

C.11.50

D.9.50

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第9题

赵先生是一家合伙企业的合伙人,他的妻子今年30岁,是一名会计。赵先生的父亲已经过世,赵先生的母亲和赵先生的哥哥生活在一起,赵先生夫妇还有一个5岁的女儿。赵先生在一次车祸中不幸遇难,没有留下任何遗嘱,赵先生一家的总财产价值为300万人民币。赵先生的第一顺序继承人中不包括（）

A.女儿

B.妻子

C.哥哥

D.母亲

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