完成与金融理财相关的专业著作或专业论文,并公开出版或发表:一部专业著作可确认10 个学时,每一个报告期不多于10 个学时;一篇专业文章(3000 字以上)可确认()个学时,每一个报告期不多于10 个学时;
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A.金库网提供的各类在线继续教育活动。
B.完成与金融理财相关的专业著作或专业论文,并公开出版或发表。
C.参加金融理财相关专业的在职学历或学位教育。
D.以持证人身份与客户一同参加由机构组织的联谊活动。
关于金融理财师职业道德中的“专业胜任”原则,下面那些描述是不正确的 ()
A· 金融理财师应当参加标准委员会所要求的教育培训,具备相应的专业知识和经验,能够胜任所从事的金融理财业务
B· 金融理财师应当在其所能胜任的范围内为客户提供金融理财服务。对那些尚不具备胜任能力的领域,金融理财师可以聘请专家协助工作,或向专业人员咨询;或者将客户介绍给其他相关组织
C· 金融理财师应当完成标准委员会规定的继续教育内容,保持和提高其专业胜任能力
D· 金融理财师应竭尽全力满足客户的各种理财要求,客户是第一位的,尽管有些需求你并不了解
A.所在单位负责人和金融理财师的简历,包括教育背景、工作经验、专业水平、家庭状况及相关证书和专长等
B.金融理财师或其单位为客户提供服务时所应用的相关思想、理论、原理和指导原则
C.金融理财师与第三方的重大代理或者雇佣关系
D.反映利益冲突的文件,金融理财师应当披露可能由此项理财服务产生的佣金和介绍费及其来源
下列叙述错误的是()
A.国际CFP组织规定,一些CFP资格申请者由于具有的某些学位、专业资格,或者修过一些与金融理财相关的课程,从而保证对各国家或地区CFP标准委员会制定的教育大纲中的一部分内容有比较深入的了解。那么,他们可以申请免除部分甚至全部的课程要求
B.AFP/CFP资格申请人获得AFP/CFP资格证书,均须具备四个认证条件,即获得AFP/CFP有效培训合格证书、通过相应考试、满足从业经验标准、满足职业道德标准
C.具有大专以上学历、达到中国金融理财标准委员会制定的“4E”标准的资格申请人,可以申请获得AFP资格证书
D.AFP资格申请人向中国金融理财标准委员会提出资格认证申请,须在取得“AFP资格考试合格证书”后3年内完成
A.具有2年以上的金融专业经历
B.熟悉国家金融政策法规和上级管理规定,熟悉理财投资的相关政策法规
C.熟悉本(外)币理财投资业务的操作,基本具备协调、指导本专业各项目和各部(组)开展工作的能力
D.具有良好的与客户沟通的能力,熟悉我行客户资源情况,具备良好的客户营销管理能力
A.具备一定的金融知识和相关的专业经验,熟悉本行主要业务品种及其操作流程,具备较强的业务拓展能力
B.熟悉理财工具,有一定的业务管理能力和客户管理能力
C.2年及以上经济或金融行业从业经验,营销能力特别突出者可适当放宽条件
D.熟悉当地市场,具备较强的客户经营能力,能够把握客户需求、为客户提供各类型资产配置服务,对营销工作有热情和信心
E.取得理财经理岗位资格认证
下列关于金融理财职业道德的说法错误的是()。
A.提供金融理财服务时,金融理财师应该向客户披露与理财服务相关的重要信息
B.公平原则要求金融理财师应当公平合理地对待客户/委托人、合伙人和雇主,并公平、诚实地披露其在提供专业服务过程中遇到的利益冲突
C.客观原则要求金融理财师为客户提供专业服务时应该做到诚实而不偏颇,避免客观事实让位于自己的主观判断
D.在合同关系确立之前,金融理财师应当以口头形式向客户披露可能对其客观性及独立性产生影响的各种关系
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