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提问人：网友idler_cat 发布时间：2022-01-06

[主观题]

（)是当前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。A.国际证监会组织（IOSCO)B.欧盟（EU)C.经济合作与

()是当前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。

A.国际证监会组织(IOSCO)

B.欧盟(EU)

C.经济合作与发展组织(OECD)

D.世贸组织(WTO)

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第1题

目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织是（）。

A.国际证监会组织

B. 经济合作与发展组织

C. 欧盟

D. 巴塞尔委员会

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第2题

()是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。

A.国际证监会组织

B.经济合作与发展组织

C.世界贸易组织

D.世界银行

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第3题

（）是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。A.国际证监会组织（IOSCO）B.欧盟（EU）C.经济合作

（）是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。

A.国际证监会组织（IOSCO）

B.欧盟（EU）

C.经济合作与发展组织（OECD）

D.世贸组织（WTO）

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第4题

1940年()和1940年()是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

A.《证券交易法》;《证券法》

B.《证券法》;《投资公司法》

C.《证券交易法》;《投资顾问法》

D.《投资公司法》;《投资顾问法》

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第5题

下面关于股票基金的说法正确的是()。

A.股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金

B.股票基金是最重要的基金品种

C.各国政府对股票基金的监管都十分严格

D.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值

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第6题

在岸基金是指一国的投资机构在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的投资基金。在岸基金的特点是适用法律复杂、监管难度较大、运作环境相对多变。（)

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第7题

A.免疫法

B.VaR方法

C.现金流量匹配法

D.现金流量检测法

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第8题

自1980年恢复国内保险业务以来，我国保险资金运用监管经历了“放任—收紧—有限制的放宽”的螺旋式发展历程。在经过长时期的规范后，2009年颁布的新《保险法》大幅放宽了保险资金运用渠道，标志着保险资金运用及监管进入一个新时期；而2010年颁布实施的《保险资金运用管理暂行办法》，成为了保险资金运用领域的纲领性文件。之后，各项投资新政相继出台，进一步增加了保险投资渠道，促进了保险资金运用效率的提升。？XYZ保险公司是一家国际知名的保险集团与国内企业合资开办的寿险公司。过去该公司投资组合中仅包括现金、银行存款、债券和少量证券投资基金。该公司当前已成立了专门的投资管理部负责其保险资金投资运作，但投资结果并不理想，在监管机构陆续放开各种投资渠道后，公司管理层决定通过构建更多元化的投资组合来提升投资收益率。该公司上季末的总资产和净资产分别为（扣除回购和投连后）为50亿元和1亿元，上年度末总资产（扣除回购和投连后）和净资产分别为30亿元和0.9亿元，上两个季度末的偿付能力分别为145%和140%。以下关于我国保险资金运用监管状况的描述中，正确的是（）①安全性和稳定性是保险监管机构在保险资金运用监管中最重要的原则②保证保险公司偿付能力和保障被保险人利益是保险资金运用监管的目标③实践中，监管机构在保险法的原则规定下，针对不同投资渠道制定相应的管理办法④总体看，我国保险资金运用监管的改革方向是稳步有序放宽投资范围、放松投资比例上限

A.③④

B. ①③④

C. ②③④

D. ①②③④

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第9题

自1980年恢复国内保险业务以来，我国保险资金运用监管经历了“放任—收紧—有限制的放宽”的螺旋式发展历程。在经过长时期的规范后，2009年颁布的新《保险法》大幅放宽了保险资金运用渠道，标志着保险资金运用及监管进入一个新时期；而2010年颁布实施的《保险资金运用管理暂行办法》，成为了保险资金运用领域的纲领性文件。之后，各项投资新政相继出台，进一步增加了保险投资渠道，促进了保险资金运用效率的提升。XYZ保险公司是一家国际知名的保险集团与国内企业合资开办的寿险公司。过去该公司投资组合中仅包括现金、银行存款、债券和少量证券投资基金。该公司当前已成立了专门的投资管理部负责其保险资金投资运作，但投资结果并不理想，在监管机构陆续放开各种投资渠道后，公司管理层决定通过构建更多元化的投资组合来提升投资收益率。该公司上季末的总资产和净资产分别为（扣除回购和投连后）为50亿元和1亿元，上年度末总资产（扣除回购和投连后）和净资产分别为30亿元和0.9亿元，上两个季度末的偿付能力分别为145%和140%。XYZ保险公司虽然设立了信用评估岗位，但当前的信用风险管理能力没有达到中国保监会规定的标准。则在以下投资品种中，该公司的投资管理部可以直接进行投资的是（）

A.债券基金

B. 无担保债券

C. 基础设施债权计划

D. 信贷资产支持证券

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第10题

我国当前的法律和监管规则关于”私募股权投资基金”的表述正确的是（）

A.募集方式为公开募集,投资标的为非公开交易的股权

B.募集方式为非公开募集, 投资标的为非公开交易的股权

C.募集方式为公开募集,投资标的为公开交易的证券

D.募集方式为非公开募集,投资标的为公开交易的证券

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