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提问人:网友hexiaodong92 发布时间:2022-01-06
[主观题]

证券公司甲,预设立一家私募基金子公司乙,一家另类子公司丙,乙公司根据税收、政策、监管等需求预设

立基金管理机构丁,下列甲、乙、丙、丁的做法正确的是()?

A.甲未经注册地中国证监会派出机构审批设立乙公司

B.乙持有丙45%的股权,但不拥有管理控制权

C.丙根据监管需求预设立特殊目的机构戊

D.丁不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

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第1题
证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙。乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙,下列甲、乙、丙的做法错误的是()。

A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙

B.乙不得融资

C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

D.丙不得对外提供担保

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第2题
证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙,乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙,下
列甲、乙、丙的做法错误的是()。

A.甲以自有资金全资设立乙

B.乙持有丙45%的股权,但不拥有管理控制权

C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

D.丙不得对外提供担保

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第3题
证券公司甲,预设立一家私募基金子公司乙,乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙,下列甲、
乙、丙的做法错误的是()。

A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙

B.乙持有丙40%的股权,且拥有管理控制权

C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

D.丙不得对外提供担保

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第4题
下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是()。A.甲证券公司设立2家另类子公司B.乙证券

下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是()。

A.甲证券公司设立2家另类子公司

B.乙证券公司未做到内控有力,设立1家另类子公司

C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家另类子公司

D.丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司

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第5题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做
法正确的是()。

A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金,其投资金额不得超过该只基金总额的30%

B.乙对其所投资企业的债务承担连带责任

C.甲不得对外提供担保

D.乙对外提供贷款

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第6题
证券公司甲,预设立一家另类子公司乙,下列甲、乙的做法错误的是()。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙

证券公司甲,预设立一家另类子公司乙,下列甲、乙的做法错误的是()。

A.甲以自有资金全资设立乙

B.乙向投资者募集资金开展基金业务

C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

D.乙不得对外提供担保和贷款

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第7题
下列说法正确的是()。A.证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司B.证券公司以

下列说法正确的是()。

A.证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司

B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司

C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

D.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家

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第8题
甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作,甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品,且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙,得知单个投资人最少投资额需要100万元,但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁,丙只有15万元,丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙,乙自己出资65万元,以自己的名义购买了150万元的基金产品。下列属于购买该基金的合格投资人的是()。

A.乙

B.丙

C.丁

D.甲

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第9题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,最近()个月各项

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,最近()个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。

A.12

B.6

C.3

D.1

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第10题
根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法,正确的有()。I私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务II每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家III私募基金子公司各下设基金管理机构的业务范围可以重叠IV私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构

A.II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、III

D.I、II、IV

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