题目内容
（请给出正确答案）
()情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
A.在专业投资者申请转化普通投资者
B.向普通投资者销售高风险产品或服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D.向普通投资者履行信息告知义务
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A.在普通投资者中请转化专业投资者
B.向专业投资者销售高风险产品或服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见向普通投资者履行信息告知义务
A.不具有完全民事行为能力
B.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失
C.法律、行政法规规定的其他情形
D.60岁以上老年人
A.审计业务转包其他机构属于终止审计委托的一种情形
B.银保监会有权直接终止银行业金融机构的审计委托
C.因存在严重舞弊行为而被终止委托的外审机构，银行业金融机构两年内不得委托其从事审计业务
D.外审机构单方要求终止审计委托时，银行业金融机构不必报告银行业监管机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.香港交易市场制度或规则不同会给港股通基金带来交易风险
B.港股通基金可能会发生巨额赎回的情形，导致流动性风险，甚至会影响基金份额净值
C.在现行港股通机制下，港股的买卖是以港币报价，以人民币进行支付，港股通基金承担港元对人民币汇率波动的风险
D.据港股通规则，只有内地与香港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形，这都是潜在的估值风险
A.经营发生亏损
B.增加或减少注册资本
C.涉及诉讼或在境外受到重大处罚
D.指定或变更托管人
A.责令停止违法行为
B.没收违法所得
C.处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D.在没有违法所得的情形下，可以处5万元以下的罚款
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列()情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。①未按规定划分产品或者服务风险等级的②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的⑤未按规定展开适当性自查的⑥未按规定妥善保存相关信息资料的
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
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