按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定,金融机构在销售金融产品的过程中的销售
按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定,金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括()。
A.对投资者作出收益承诺
B.向顾客提供投资建议
C.管理个人投资组合
D.推荐公开发行的证券
按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定,金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括()。
A.对投资者作出收益承诺
B.向顾客提供投资建议
C.管理个人投资组合
D.推荐公开发行的证券
A.倾听需求是指倾听客户金融、非金融需求,了解其风险承受能力、投资期限和流动性要求,确保所推荐产品满足适当性销售要求
B.售后跟踪是指定期跟踪、回访客户,及时告知产品运作、净值波动等情况,并根据客户投资目标,做好持仓检视和资产配置再平衡工作
C.盘户邀约是指了解客户行内、行外资产配置情况,根据客户投资目标,提出资产配置建议,提供一揽子财富类产品组合方案
D.产品实施是指为客户详细介绍资产配置方案中的各类产品,解答客户疑问,在尊重客户意愿的基础上,完成产品销售流程,落地资产配置方案
A.个人信息收集
B.风险偏好
C.风险认知
D.风险承受能力测评
A.了解产品或服务内容
B.了解客户身份信息
C.产品或服务的适当性要素与客户适当性要素相匹配
D.告知说明义务
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