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提问人:网友lky3340352 发布时间:2022-01-06
[主观题]

是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离;直接操作人员和控

制人员应相对独立,适当分离;内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。

A.合法性原则

B.完整性原则

C.有效性原则

D.独立性原则

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更多“是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离;直接操作人员和控”相关的问题
第1题
基金在交易所的证券账户是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户,用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。()

A.正确

B.错误

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第2题
证券公司申请基金代销业务资格,应最近()年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第3题
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应持续从事证券投资咨询业务()个以上完整会计年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第4题
导致销售和营销重要性不断增强的另一个因素是管理人拥有越来越多的知识,需要更优秀的销售人员为之提供服务。()

A.正确

B.错误

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第5题
风险不能通过分散投资加以消除,因此又被称为“不可分散风险”。

A.系统性

B.非系统性

C.企业的信用

D.管理运作

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第6题
按股票市值的大小将股票分为()是一种最基本的股票分析方法。

A.蓝筹股

B.小盘股票

C.中盘股票

D.大盘股票

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第7题
系列基金中的各子基金,具有完全独立的法律地位。()

A.正确

B.错误

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第8题
保本基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获取潜在的高回报。()

A.正确

B.错误

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第9题
投资基金既适合中长线投资,又适合短线投资。()

A.正确

B.错误

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第10题
基金持有人是基金资产的所有者,基金管理人是基金资产的经营者;基金持有人可以是自然人,也可以是法人或其他社会团体,基金管理人则是由职业投资专家组成的专业经营者。()

A.正确

B.错误

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