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提问人:网友hunter321 发布时间:2022-01-06
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取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务,不得接受(

取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务,不得接受()的委托为其办理金融期货结算业务。

A.结算会员

B.全面结算会员

C.投资者

D.非结算会员

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第1题
取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为()办理金融期货结算业务,不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

A. 客户

B. 会员

C. 非结算会员

D. 投资者

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第2题
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准不包括()。

A.净资本不低于10亿元

B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外

D.净资本不低于净资产的70%

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第3题
期货公司的风险监管指标包括()。

A.净资本

B.利润率

C.流动资产与流动负债的比例

D.负债与净资产的比例

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第4题
下列情形中,可能构成操纵证券交易价格罪的有()。

A.张三与李四合谋,以优势资金操纵某一证券的交易价格

B.李某以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,严重影响了证券价格

C.赵某以持股优势连续买卖某一证券,使该证券价格大起大落

D.徐某与他人恶意串通,以事先约好的时间、价格相互进行证券交易,严重影响了证券交易量

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第5题
对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

A.中国证监会

B.中国金融期货交易所

C.中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

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第6题
投资者金融类资产包括()等资产。

A.期货权益

B.黄金

C.现金

D.基金

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第7题
期货公司借人次级债务的,可将所借入的次级债务按中国证监会规定的比例计入净资本。 ()
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第8题
张某在从事期货业务工作期间,符合法律规定的有()。

A.向李某承诺一定会使李某盈利

B.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时,及时向李某披露

C.代理客户进行期货交易

D.发现李某保证金不足,通知李某追加保证金

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第9题
期货公司应当在完成营业部合规检查()个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。

A.5

B.6

C.8

D.10

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第10题
申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东的实收资本和净资产均不低于人民币()万元,持续经营2个以上完整的会计年度,在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利;或者实收资本和净资产均不低于人民币()亿元。

A.1000;1

B.1000;2

C.2000;1

D.3000;2

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