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提问人:网友paomozhou 发布时间:2022-01-06
[多选题]

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,下列说法正确的有()。

A.期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发,测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平

B. 期货公司会员应当根据中国证监会统一编制的试卷对投资者进行测试

C. 中国金融期货交易所更新测试试卷的,期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试

D. 开户知识测试人员和期货公司负责人应当在测试试卷上签字

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更多“根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,下列说法正确的有()。A. 期货公司会员应”相关的问题
第1题
下列说法同《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》一致的有()。

A. 投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件

B. 投资者提供的股票证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单

C. 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件

D. 投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明

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第2题
以下应当本人参加测试,不得由他人替代的是()。

A. 一般法人投资者的指定下单人

B. 结算单确认人

C. 资金调拨人

D. 自然人投资者

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第3题
期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有()。

A. 基本情况

B. 相关投资经历

C. 财务状况

D. 诚信状况

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第4题
根据下列材料,回答下列各题。某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口,中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失,问:若甲为个人投资者,其保证金损失数额为9万元,则甲可以得到的保障基金补偿金额为()。

A. 5万元

B. 9万元

C. 8.1万元

D. 6.4万元

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第5题
张某通过期货从业人员资格考试后,即可取得()颁发的从业资格考试合格证明。

A. 中国证监会

B. 中国期货业协会

C. 期货交易所

D. 商务部

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第6题
若甲为机构投资者,其保证金损失数额为500万元,则甲可以得到的保障基金补偿金额为()。

A. 500万元

B. 450万元

C. 402万元

D. 400万元

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第7题
张某取得期货从业资格后,在从业过程中,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此,期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起()个工作日内向中国期货业协会报告。

A. 5

B. 7

C. 10

D. 20

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第8题
我国期货交易所会员必须是()。

A. 事业单位

B. 自然人

C. 境外企业法人或者其他经济组织

D. 境内企业法人或者其他经济组织

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第9题
期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的()。

A. 50%

B. 60%

C. 70%

D. 80%

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第10题
审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以()为标准。

A. 期货交易所规定的保证金比例

B. 期货公司或者客户缴纳的保证金金额

C. 期货交易所规定的风险准备金比例

D. 期货公司或者客户的自有资金与缴纳的保证金的比例

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