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提问人：网友yunjian1987 发布时间：2022-01-06
[多选题]

会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会包括()。

A.监察委员会

B.财务委员会

C.调解委员会

D.结算委员会

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第1题
设立期货交易所由中国期货业协会审批。()
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第2题
期货交易所章程应当载明管理人员的产生、任免、薪酬及其职责。()
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第3题
某期货公司2012年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2013年3月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准？()

A．不受影响，应当予以批准

B．受影响，应当不予批准

C．受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D．不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

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第4题
某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2012年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的但未被批准，其原因可能是()。

A．该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定

B．该期货公司注册资本不符合法律规定

C．该期货公司董事长、总经理和副总经理的期货或者证券从业时间不符合规定

D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

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第5题
非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。()
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第6题
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有()。

A．情节严重的，认定其为不适当人选

B．责令期货公司更换

C．出具警示函

D．监管谈话

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第7题
下列各项属于期货公司首席风险官职权的有()。

A．了解期货公司业务执行情况

B．与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

C．参加或者列席与其履职相关的会议

D．查阅期货公司的相关文件、档案和资料

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第8题
期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告。()
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第9题
期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益、共担风险的，对透支交易造成的损失，()。

A．客户承担相应的赔偿责任

B．期货公司承担相应的赔偿责任

C．期货交易所承担相应的赔偿责任

D．期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

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第10题
甲是A期货公司的客户，经常委托乙下单。某日甲临走出差，便委托乙将其5月份的合约下跌10％时卖出，并和乙签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了6手7月份合约。不料刚买入后该合约一直下跌，乙只好按市价卖出止损，但还是亏损了10万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求乙赔偿损失。根据上述资料，请回答以下问题。

下列关于此案件的处理，正确的是()。

A．乙违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B．乙侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C．该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由甲所能获得的最多赔偿额来定性质

D．该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应依甲选择的诉由确定管辖

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