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提问人:网友Yry12345 发布时间:2022-01-07
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商业银行应当设立履行风险管理职能的专门部门,负责具体制定并实施识别、计量、监测和控制风险的制度、程序和方法。()

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第1题
商业银行总行内部审计负责人的()应当由董事会负责。

A. 聘任;

B. 解聘;

C. 考核;

D. 任职资格审查。

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第2题
银监会《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责()的部门、团队或岗位。
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第3题
商业银行下级机构内部审计负责人的聘任和解聘应当由上一级内部审计部门负责,总行内部审计负责人的聘任和解聘应当由()负责。

A. 董事会

B. 监事会

C. 董事长

D. 高级管理层

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第4题
商业银行的()应当对市场风险管理体系实施有效监控。
A、高级管理层

B、监事会和高级管理层

C、股东会和高级管理层

D、董事会和高级管理层

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第5题
根据《商业银行资本管理办法(试行)》附则12的规定,商业银行使用标准法计量操作风险资本应当至少满足()。

A. 商业银行应当建立清晰的操作风险管理组织架构、政策、工具、流程和报告路线

B. 商业银行应当建立与本行的业务性质、规模和产品复杂程度相适应的操作风险管理系统

C. 商业银行应当制定操作风险评估机制,将风险评估整合人业务处理流程,建立操作风险和控制自我评估或其他评估工具,定期评估主要业务条线的操作风险

D. 商业银行应当收集、跟踪和分析与操作风险相关的数据,但不需要具体到各业务条线的操作风险损失金额和损失频率

E. 商业银行应当建立关键风险指标体系,实时监测相关指标,并建立指标突破阈值情况的处理流程,积极开展风险预警管控

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第6题
对商业银行应当制定市场风险()报告制度,并报银监会备案。

A. 定期

B. 定期排查

C. 化解

D. 重大事项

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第7题
任何单位和个人发现洗钱活动,有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。接受举报的机关应当对( )保密。
A、举报人

B、举报人和举报内容

C、举报内容

D、举报人、举报方式和举报内容

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第8题
银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的,由银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处十万元以上( )以下罚款。
A、三十万元

B、二十万元

C、十五万元

D、五十万元

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第9题
国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规规定的条件和程序,审查批准银行业金融机构的( )。
A、设立、变更、终止

B、设立、终止以及业务范围

C、设立、变更、终止以及业务范围

D、设立、变更、以及业务范围

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