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提问人：网友154336271
发布时间：2022-10-01
[判断题]
上市公司不得有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代偿款或者其他形式占用的情形（）
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第3题
按照《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，发行人申请首次公开发行股票在规范运行方面应当满足的要求包括（)。
A.发行人有严格的资金管理制度，不得有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或其他方式占用的情形
B.发行人的公司章程中已明确对外担保的审批权限和审议程序，不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形
C.发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格
D.发行人能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率和效果
第4题
上市公司申请发行新股，募集资金的数额和使用应当符合（）规定。
A.募集资金数额不超过项目需要量
B.募集资金用途符合国家产业政策要求
C.投入的项目不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争
D.建立募集资金专项存储制度
第5题
下列关于在主板上市公司首次公开发行股票条件的表述，正确的有（）。 A.最近36个月内受到证券交易
下列关于在主板上市公司首次公开发行股票条件的表述，正确的有（）。
A.最近36个月内受到证券交易所公开谴责的人员，不得担任发行人的董事、监事和高级管理人员
B.发行人的财务负责人不得在控股股东、实际控制人中担任除董事、监事以外的职务，发行人的出纳可以在控股股东、实际控制人中兼职
C.发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公允的关联交易
D.发行人最近12个月内不得违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重
第6题
上市公司存在()情形之一的,不得公开发行证券。
A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B.上市公司最近6个月内受到过证券交易所的公开谴责
C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
第7题
发行可转换公司债的上市公司募集资金需满足（）。
A.募集资金数额不超过项目需要量
B.募集资金用途符合国家产业政策
C.建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户
D.投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争
第8题
上市公司存在（）情形之一的，不得公开发行证券。
A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B. 上市公司最近36个月内受到过证券交易所的公开谴责
C. 上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D. 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
第9题
第 63 题 上市公司存在（）情形之一的，不得公开发行证券。
A.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
B.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
